更多“新客户首次评级应确保在建立客户号的十个工作日内完成。()”相关的问题
第1题
各机构应在系统初评后()个工作日内对系统初评结果进行复评调整。各机构协查岗应每天登录系统,进入“新开客户审查”菜单选择评级状态为“系统初评”、“审核退回”的数据,结合客户身份、开户情况和交易情况以及客户身份风险信息,对系统初评结果进行判断和调整,对于信息岗审核退回的数据应优先进行重评,确保新客户首次评级在建立客户号的()个工作日内完成。
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第2题
对于新客户首次评级,各机构应在系统初评后2个工作日内对系统初评结果进行复评调整。()
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第3题
境内机构应按照监管要求,在与客户建立业务关系后10个工作日内完成客户洗钱风险评估。()
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第4题
客户洗钱风险等级首次分类工作,应自客户与我行建立业务关系之日起5个工作日以内完成()
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第5题
向客户发出纸质对账单,应要求客户在收到对账单之日起十个工作日内加盖预留银行的结算印章或对账约定印章后反馈我行。()
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第6题
金融机构应设置统一的风险评级标准,新客户和既有客户、自然人客户和非自然人客户等不同群体的风险评级标准应保持一致。()
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第7题
客户在我行建立SPV虚拟客户信息的前提,是客户必须先以其真实组织机构代码开立客户号。()
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第8题
客户首次来我行办理开户、贷款或者同业业务时,我行应采集客户的基本信息,建立客户信息档案。()
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第9题
行业客户经理向客户递送发票后,需及时跟进客户支付结算流程进度,对结算过程中出现的各类问题及时处理解决,确保发票开具后的15个工作日内客户完成资金结算。()
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第10题
在与客户建立客户关系后的10个工作日内,反洗钱中心将基于客户经理在客户初次身份识别时收集的信息,对客户开展洗钱风险评估。金融机构客户通过问卷完成客户身份识别后生成的手工评定评级与反洗钱系统生成的风险等级不一致时,应按照“孰低”原则人工维护反洗钱系统中的客户洗钱风险等级。()此题为判断题(对,错)。
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