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[多选题]

下列关于首次公开发行股票的表述中,正确的有()

A.与网下申购的机构资金可同时进行网上申购

B.发行达到一定规模的,应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制

C.网下申购与网上申购同步进行

D.只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购

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第1题

下列关于首次公开发行股票的表述中,正确的有()

A.是拟上市公司首次在证券市场公开发行股票募集资金并上市的行为

B.通过证券承销机构面向社会公众公开发行

C.在证券交易所上市

D.通过首次公开发行,发行人仅募集到所需的资金

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第2题

对于通过网下累计投标询价确定股票发行价格的,参与网上发行的投资者按询价区间的上限进行申购。网下累计投标确定发行价格后,资金解冻日网上申购资金解冻,中签投资者将获得的申购余款包括()

A.申购价格与发行价格上限之间的差额部分

B.申购价格与发行价格之间的差额部分

C.未中签部分

D.发行价格下限与上限之间的差额部分

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第3题

DY股份有限公司首次公开发行不超过2300万股人民币普通股(A股)的申请已获中国证券监督管理委员会核准。本次发行采用网下向投资者询价配售和网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式进行。网下初始发行股数为1500万股,占本次发行总量的65.22%,网上发行数量为本次最终发行总量减去网下最终发行数量。本次网上申购热烈,有效申购倍数为60倍。本次发行的保荐机构为SD证券有限责任公司,本次发行价格5元/股

A.0.25

B.0.50

C.0.55

D.0.75

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第4题

DY股份有限公司首次公开发行不超过2300万股人民币普通股(A股)的申请已获中国证券监督管理委员会核准。本次发行采用网下向投资者询价配售和网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式进行。网下初始发行股数为1500万股,占本次发行总量的65.22%;网上发行数量为本次最终发行总量减去网下最终发行数量。本次网上申购热烈,有效申购倍数为60倍。本次发行的保荐机构为SD证券有限责任公司,本次发行价格5元/股

A.主承销商

B.经纪商

C.交易商

D.做市商

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第5题

下列有关首次公开发行股票时,询价与定价的表述中,正确的有()

A.主承销商的证券自营账户不得参与本次发行的询价、网下配售和网上发行

B.与主承销商具有实际控制关系的询价对象,不得参与本次发行的询价、网下配售和网上发行

C.主承销商的证券自营账户不得参与本次发行的询价、网下配售,可以参与网上发行

D.与主承销商具有实际控制关系的询价对象,不得参与本次发行的询价、网下配售,可以参与网上发行

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第6题

甲股份有限公司首次公开发行股票,发行数量为5亿股,发行后总股本为10亿股。拟采用网上、网下同时发行的方式,下列关于本次发行询价及发行数量,说法正确的是()

A.因网下有效报价投资者不足20家,中止发行

B.因网下有效报价投资者不足30家,中止发行

C.网下初始发行数量不低于60%

D.网下初始发行数量不低于80%

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第7题

下列关于封闭式基金的说法,正确的有()

A.在我国,封闭式基金一般采用网上发行方式

B.投资者在存续期内可随时申购基金单位

C.所募集到的资金可以用于长期投资

D.基金的资金规模基本不变

E.基金的资金规模不固定

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第8题

根据《证券法》的规定,下列有关股票公开发行的表述中,错误的有( )。
A.国务院证券监督管理机构设发行审核委员会,依法审核股票发行申请

B.网上公开发行股票的,申购资金由证券交易所全部冻结,并全部缴存到证券交易所开立的存储专户,作为证券投资者保护基金的来源之一

C.在中小企业板.创业板上市并首次发行股票的,发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格,不再进行累计投标询价

D.初步询价结束后,公开发行股票数量在4亿股以下,公开发行股票数量在4亿股以上,提供有效报价的询价对象不足50家的,发行人及其主承销商不得确定发行价格,并应当中止发行

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第9题

下列有关新股网上发行基本规定的表述中,错误的有()

A.上海交易所规定的申购单位为500股

B.对所有有效申购单位按时间顺序连续配号

C.每只新股发行,每一证券账户只能申购一次

D.深圳交易所规定的申购单位为1000股

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