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[主观题]

根据《证券法》的规定,下列有关股票公开发行的表述中,错误的有( )。

A.国务院证券监督管理机构设发行审核委员会,依法审核股票发行申请

B.网上公开发行股票的,申购资金由证券交易所全部冻结,并全部缴存到证券交易所开立的存储专户,作为证券投资者保护基金的来源之一

C.在中小企业板.创业板上市并首次发行股票的,发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格,不再进行累计投标询价

D.初步询价结束后,公开发行股票数量在4亿股以下,公开发行股票数量在4亿股以上,提供有效报价的询价对象不足50家的,发行人及其主承销商不得确定发行价格,并应当中止发行

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第1题

证券发行审核委员依法审核股票发行上市申请。()
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第2题

有关《证券法》对股份有限公司申请股票上市的要求,以下表述正确的有()

A.公司最近3年无重大违法行为

B.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行

C.公司股本总额不少于人民币5000万元

D.公司股本总额超过人民币4亿元的,公开发行股份的比例为20%以上

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第3题

国务院证券监督管理机构履行的职责有()。

A.依法对证券的发行、交易、登记、托管、结算进行监督管理

B.监督、检查会员行为,对违反法律法规的,按照规定给予纪律处分

C.依法监督检查证券发行和交易的信息公开情况

D.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则,并依法行使审批或核准权

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第4题

下列关于发行审核委员会审核上市公司发行新股的表述正确的有()

A.发审委委员在审核上市公司非公开发行股票申请时,不得提议暂缓表决

B.发审委委员审核上市公司公开发行股票申请,适用普通程序

C.发审委委员在审核上市公司非公开发行股票申请,适用特别程序

D.参加公开发行股票发审委会议的委员为5名,表决投票时同意票数达到3票为通过,同意票数未达到3票为未通过

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第5题

根据证券法律制度的规定,下列证券发行与交易行为中,不适用《证券法》的是()

A.股票的发行与交易

B.公司债券的发行与交易

C.存托凭证的发行与交易

D.政府债券的发行与交易

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第6题

在中华人民共和国境内,股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易适用于《中华人民共和国证券法》()
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第7题

我国《证券法》规定,股份有限公司申请股票上市,应当符合下列条件有()
我国《证券法》规定,股份有限公司申请股票上市,应当符合下列条件有()

A.股票经国务院证券管理机构核准已公开发行

B.公司股本总额不少于人民币3000万元

C.公开发行的股份达到公司总股份的25%以上

D.公司股本总额超过人民币4亿元的,公开发行股份的比例为10%以上

E.公司最近5年无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载

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第8题

根据证券法律制度的规定,下列各项中,不符合股份有限公司申请股票上市条件的是()

A.公司股本总额为人民币2000万元

B.公司股本总额为3亿元,公开发行股份的比例为30%

C.公司最近3年无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载

D.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行

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第9题

中国证监会发行审核委员会审核上市公司公开发行新股申请文件时同意票达到4票为通过()

A.正确

B.错误

此题为判断题(对,错)。

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第10题

下列关于证券发行的描述中,正确的是()。Ⅰ.未经依法核准,任何单位和个人不得公开发行证券Ⅱ.向不特定对象发行证券属于公开发行Ⅲ.向累计超过200人的特定对象发行证券属于公开发行Ⅳ.公开发行证券,不得采用打广告的方式

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第11题

我国《证券法》规定,公开发行是指()以及法律、行政法规规定的其他发行行为

A.向不特定对象发行证券

B.向固定对象发行证券

C.向累计超过二百人的特定对象发行证券

D.向累计超过一百人的特定对象发行证券

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