题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

下列说法，正确的是（）。Ⅰ.发布证券研究报告实行集中统一管理Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行合规管理制度，对于发布证券研究报告相关的人员资格，利益冲突、跨越隔离墙等情形进行合规审査和监控Ⅲ.证券公司、证券投资咨询机构应当加强对制作发布证券研究报告相关人员的业务、合规培训和职业道德教育，提升相关人员的专业能力、合规意识和职业道德水平Ⅳ.发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券报告发布之日起不得少于5年

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

查看答案

如搜索结果不匹配，请联系老师获取答案

您可能会需要：

重置密码查看订单联系客服

安装上学吧APP，拍照搜题省时又省心！

更多“下列说法，正确的是（）。Ⅰ.发布证券研究报告实行集中统一管理…”相关的问题

第1题

下列关于发布研究报告的业务管理制度的说法中，正确的有（）。 Ⅰ．发布证券研究报告的证券公司、证券投资咨询机构，应当设立专门研究部门或者子公司 Ⅱ．应建立健全业务管理制度 Ⅲ．从事发布证券研究报告业务的相关人员可以同时从事证券自营业务 Ⅳ．对发布证券研究报告行为及相关人员实行集中统一管理

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

点击查看答案

第2题

在证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告中，应当载明的事项包括（）。Ⅰ.“证券研究报告”字样Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构名称Ⅲ.具备证券投资咨询业务资格的说明Ⅳ.署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码Ⅴ.发布证券研究报告的时间

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

点击查看答案

第3题

证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明的事项包括（）。I.“证券研究报告”字样Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构名称Ⅲ.具备证券投资咨询业务资格的说明Ⅳ.发布证券研究报告的时间Ⅴ.证券研究报告采用的信息和资料来源

A.I.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.I.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

E.I.Ⅳ.Ⅴ

点击查看答案

第4题

下列关于证券公司研究报告的销售服务要求的表述，不正确的是（）.Ⅰ.发布证券研究报告相关人员的薪酬标准必须与外部媒体评价单一指标直接挂钩Ⅱ.与发布证券研究报告业务存在利益冲突的部门不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核Ⅲ.证券公司就尚未覆盖的具体股票提供投资分析意见的，自提供之日起3个月内不得就该股票发布证券研究报告Ⅳ.证券公司、证券投资咨询机构应当设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准Ⅴ.证

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅲ

点击查看答案

第5题

证券公司、证券投资咨询机构应当从（）上，将证券研究报告制作发布环节与销售服务。 Ⅰ．公司地址 Ⅱ．组织设置 Ⅲ．员工级别 Ⅳ．人员职责

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

点击查看答案

第6题

证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员的管理措施，包括（）。Ⅰ.注册登记Ⅱ.通过证券从业资格考试Ⅲ.岗位职责Ⅳ.执业行为

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

点击查看答案

第7题

对证券投资顾问服务人员的要求有（）。Ⅰ.向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以州可方式向客户承诺或者保证投资收益Ⅱ.禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用Ⅲ.依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的，应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期Ⅳ.应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅰ.Ⅳ

点击查看答案

第8题

根据《证券投资顾问业务暂行规定》，下列关于证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法中，错误的是（）

A.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项

B.证投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的授资建议

C.证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认

D.证券公司、证投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并制定专门人员独立实施

点击查看答案