题目内容
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[单选题]
证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取的措施有()。 Ⅰ.纪律处分 Ⅱ.监管谈话 Ⅲ.出具警示函 Ⅳ.责令改正
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第1题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第3题
A.3个月
B.6个月
C.12个月
D.18个月
第4题
A.证券公司
B.可转换债券主承销商
C.证券咨询机构
D.证券投资机构
第5题
A.提供
B.复制
C.封存
D.销毁
第6题
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ
第7题
A.首次公开发行股票及上市
B.上市公司发行证券及上市
C.上市公司召开董事会
D.证券公司、证券投资基金管理公司及其分支机构的设立、变更、解散、终止
第9题
A.接受他人委托从事证券投资
B.与委托人约定分享证券投资收益
C.利用基金的相关信息为本人或他人牟取私利
D.向委托人承诺证券投资收益
第10题
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④
第11题
B.中国证监会在各省、自治区、直辖市、计划单列市共设立36个证监局
C.依法查处辖区内监管范围的违法、违规案件,调解证券、期货业务纠纷和争议
D.依据中国证监会授权对辖区内的上市公司,证券、期货经营机构,证券、期货投资咨询机构和从事证券业务的律师事务所等中介机构的证券业务活动进行监督管理
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