题目内容
（请给出正确答案）
[单选题]
证券投资顾问应当根据了解的客户情况，在评估客户（）的基础上，向客户提供适当的投资建议服务。Ⅰ．投资偏好Ⅱ. 以风险承受能Ⅲ，服务需求Ⅳ．资产状况
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
如搜索结果不匹配，请 联系老师 获取答案
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
更多“证券投资顾问应当根据了解的客户情况，在评估客户（）的基础上，…”相关的问题
第2题
对证券投资顾问服务人员的要求有（）。Ⅰ.向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以州可方式向客户承诺或者保证投资收益Ⅱ.禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用Ⅲ.依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的，应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期Ⅳ.应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅰ.Ⅳ
第3题
证券投资顾问在为客户提供证券投资顾问服务过程中，应当符合的要求包括（）Ⅰ提出客户的利益要更加重视公司及关联方的利益Ⅱ提供适当的投资建议服务Ⅲ提供投资建议应当具有合理依据Ⅳ规范参与媒体证券节目
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第4题
商业银行利用理财顾问服务向客户推介投资产品时（）
A.应了解客户的风险偏好
B.应了解客户的风险认知能力
C.评估客户的财务状况
D.向客户解释相关投资工具的运作市场及方式
E.为客户选择合适的投资产品
第5题
下列属于证券投资顾问的禁止性行为的有（）。Ⅰ.向客户承诺或保证投资收益Ⅱ.以公司账户收取证券投资顾问费Ⅲ.向客户提供投资建议时，提示潜在的投资风险Ⅳ.知悉客户作出具体投资决策计划时，向公司其他投资顾问泄露该客户的计划
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
第6题
商业银行向客户提供财务规划、投资顾问、推介投资产品服务，应当首先调查了解（）评估客户是否适合购买所推介的产品，并将有关评估意见告知客户，双方签字
A.客户的财务状况
B.投资经验
C.投资目的
D.相关风险的认知
E.兴趣爱好
第7题
证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据，投资建议的依据包括（）撰写的证券研究报告。Ⅰ．本公司证券分析师 Ⅱ. 其他公司证券分析师Ⅲ．投资顾问本人 Ⅳ. 投资顾问小组
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第8题
下列属于证券投资顾问禁止行为的是（）
A.任何方式向客户承诺或者保证投资收益
B.客户提供建议服务
C.他人泄露客户的投资决策计划信息
D.个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
E.①②③
F.①②④ G． ①③④ H． ①②③④
第9题
证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指公司接受客户委托，按照约定，由投资顾问向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。投资建议服务内容包括（）等
A.投资的品种选择
B.投资组合
C.理财规划建议
D.具体股票的买卖价位提示
第10题
根据《证券投资顾问业务暂行规定》，下列关于证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法中，错误的是（）
A.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项
B.证投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的授资建议
C.证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认
D.证券公司、证投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并制定专门人员独立实施
第11题
证券公司向客户销售金融产品或提供金融服务，应当了解的客户信息包括（）。Ⅰ．客户的姓名（或名称）、身份、住址、职业等基本信息Ⅱ．财务状况Ⅲ．投资知识、投资经验Ⅳ．投资目标、风险偏好
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ
热门考试
全部 >
相关试卷
全部 >
2024年造价工程师《技术与计量（土建）》考试模拟试卷（一）2024年造价工程师《技术与计量（土建）》考试模拟试卷（二）2024年造价工程师《技术与计量（土建）》考试模拟试卷（三）2024年造价工程师《技术与计量（土建）》考试模拟试卷（四）2024年造价工程师《技术与计量（土建）》考试模拟试卷（五）2024年造价工程师《技术与计量（土建）》考试模拟试卷（六）2024年造价工程师《技术与计量（土建）》考试模拟试卷（七）2024年造价工程师《技术与计量（土建）》考试模拟试卷（八）2024年造价工程师《技术与计量（土建）》考试模拟试卷（九）2024年造价工程师《技术与计量（土建）》考试模拟试卷（十）
