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[主观题]

下列关于“三道防线”表述,正确的是()。

下列关于“三道防线”表述,正确的是()。

A.前台客户、交易、产品部门作为风险的第一道防线,要承担所管理客户、业务、产品风险防控的第一责任

B.风险管理部门是风险管理的第二道防线,重点发挥对风险进行系统性、规范化管理的作用

C.内控合规部门作为第三道防线,要履行好合规控制等职责

D.审计部门作为第三道防线,要履行好监督评价等职责

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第1题

主动落实“三道防线”风控职责,完善“三道防线”联动运行机制,其中第一道防线负责部门为()。

A.业务经营部门

B.内控合规部

C.风险管理部门

D.纪检与审计部门

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第2题

内部控制管理职能部门与风险合规部门是内部控制的()

A.“第一道防线”

B.“第二道防线”

C.“第三道防线”

D.“第四道防线”

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第3题

主动落实“三道防线”风控职责,完善“三道防线”联动运行机制,其中第三道防线负责部门为()。

A.业务经营部门

B.内控合规部

C.风险管理部门

D.纪检与审计部门

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第4题

()和()为操作风险管理第一道防线

A.操作风险责任部门

B.风险(合规)部门

C.各分支机构

D.审计部门

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第5题

主动落实“三道防线”风控职责,完善“三道防线”联动运行机制,其中第二道防线负责部门为风险管理部门和()。

A.授信审批部

B.内控合规部

C.审计部

D.财务会计部

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第6题

在全面推进主动风险管理中提到要主动做好“三道防线”,各职能部门要按相关规定做好各自条线的风险管理工作,并且加强防线联动,充分利用外部审计监督信息,提高风险管理的有效性。()
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第7题

市场准入监管是对金融机构市场进入的控制,这是有效金融监管的首要环节或第一道防线()

A.第一道防线

B.第二道防线

C.第三道防线

D.第四道防线

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第8题

“三道防线”中的业务管理条线应承担起风险防控的首要责任,负责相关业务制度的()

A.制订

B.执行

C.日常检查

D.持续改进

E.监督

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第9题

业务产品洗钱风险评估结果是实施业务产品洗钱风险管理的基础,业务主管部门可以结合自身业务运营风险管理需要,将其作为()的依据之一。

A.非柜面业务交易控制

B.信贷客户评级授信等业务决策

C.客户服务

D.市场营销

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第10题

以下关于内部控制的职责分工,说法正确的是()

A.业务部门是内部控制的“第二道防线”

B.内部审计部门是内部控制的“第三道防线”

C.内部控制管理职能部门是内部控制的”第一道防线”

D.内控管理职能部i负责对商业银行内部控制的充分性和有效性进行审计,及时报告审计发现的问题

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