对于高风险及以上等级客户，股权、表决权或合伙权益按照（）的标准来判定其受益所有人

A.对于中高、高风险公司客户，应识别直接或间接拥有25%以上(含)股权或者表决权的自然人

B.通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人识别情况栏位应为A03

C.识别公司的高级管理人员的受益所有人识别情况栏位应为A05

D.将法定代表人或负责人视同为受益所有人，识别情况栏位应为A04

A、公司的收益所有人应当按以下标准依次判定：直接或间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人;通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人;公司的高级管理人员

B、合伙企业的受益所有人是指拥有超过50%合伙权益的自然人

C、信托的受益所有人是指信托的委托人、受托人、受益人以及其他对信托实施最终有效控制的自然人

D、个体工商户、个人独资企业、不具备法人资格的专业服务，其法定代表人或者实际控制人视同为受益所有人

B.对于学校、医院、社会团体等事业单位，可认定为受政府控制的企事业单位，其法定代表人或者实际控制人视同为受益所有人

C.CRS控制人的判定与235号文受益所有人判定规则基本一致

D.对于单位受益所有人追溯到另一家大型国有企业，或最后追溯为国有资产实际为国资委或事业单位，无法追溯单位资料的，该单位法人或实际控制人为受益所有人

A.公司

B.合伙企业

C.基金

D.国有企业

A.有限责任公司(自然人独资)根据股东持股比例确定

B.有限责任公司(自然人投资或控股)将股东认定为受益所有人

C.有限合伙企业、特殊普通合伙企业、普通合伙企业合伙人持有权益超过25%时,将执行事务合伙人认定为受益所有人

D.办事处、代表处、分公司等非法人机构将其母公司或上级机构的受益所有人认定为其受益所有人

A.15%

B.25%

C.10%

D.5%以上

A.E

B.C

C.B

D.A

A.被列入我国发布或承认的应实施反洗钱监控措施的名单

B.客户或其实际控制人、实际受益人为外国政要或其亲属、关系密切人

C.客户多次涉及可疑交易报告

D.办理业务过程中行为异常的客户(要求开立匿名账户等)

E.其他可直接认定为高风险客户的标准

A.0.25

B.0.3

C.0.35

D.0.4