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[多选题]

以下关于投资者保障基金的说法正确的是()

A.中国证监会、财政部可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构,代为管理保障基金

B.财政部负责保障期货投资者基金财务监管。保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准

C.中国证监会负责期货投资者保障基金业务监管,对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查

D.中国证监会定期向期货投资者保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况

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第1题

经中国证监会和财政部批准,期货交易所、期货公司有下列()情形之一的,可以暂停缴纳期货投资者保障基金

A.保障基金总额达到6亿元人民币

B.保障基金总额足以覆盖市场风险

C.遭受重大突发市场风险

D.遭受不可抗力

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第2题

期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告,经会计师事务所审计后,报送中国证监会和财政部()

A.正确

B.错误

此题为判断题(对,错)。

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第3题

根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》,若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金,该期货交易所()

A.当年第二季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为15万元

B.当年第二季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为30万元

C.当年第二季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为45万元

D.经中国证监会、财政部批准,可以暂停缴纳保障基金

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第4题

期货投资者保障基金保障的主体范围包括()

A.期货投资者

B.期货公司

C.期货协会

D.期货交易所

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第5题

动用期货投资者保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后,中国证监会依法取得相应的受偿权,可以依法参与期货公司清算()

A.正确

B.错误

此题为判断题(对,错)。

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第6题

为保障投资者利益,确保股指期货顺利推出,我国一些机构制定了相关法规和规则,符合规定的投资者方能办理股指期黉开户和相关交易。这些机构不包括()

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.证券业协会

D.中国金融期货交易所

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第7题

关于证券投资基金“独立托管、保障安全”的特点,以下说法错误的是()

A.基金管理人负责基金的投资操作和资产保管

B.基金管理人与基金托管人互相制约,互相监督,对投资者的利益提供了重要的保障

C.基金托管人负责资产的保管,并积极配合基金管理人的投资运作

D.基金管理人与基金托管人的协同合作,对投资者的利益提供了重要保障

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第8题

关于专业投资者与普通投资者的转化,以下说法错误的是()

A.普通投资者申请转换为专业投资者,应当符合规定的条件

B.符合条件的专业投资者可以告知基金销售机构选择成为普通投资者

C.专业投资者转化为普通投资者后,基金销售机构应当对其履行相应的适当性义务

D.普通投资者可以申请转化为专业投资者,基金销售机构应当按照其意愿为其办理转化手续

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第9题

基金销售机构是受()委托从事基金销售的机构

A.基金机构投资者

B.中国银监会

C.中国证监会

D.基金管理公司

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第10题

中国期货业协会根据期货市场发展的需要,设立期货投资者保障基金()

A.正确

B.错误

此题为判断题(对,错)。

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