题目内容
（请给出正确答案）
[判断题]
A于主要活动区域在高风险国家或恐怖活动高发地区的非政府组织、慈善机构和基金会，或资产来源不明的机构，各机构不得建立和保持客户关系。（）
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A.高风险国家或地区等，或者涉及高风险客户
B.高风险国家或者涉及高风险客户
C.高风险国家或地区等
D.涉及高风险客户
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第2题
义务机构在与来自名单所列的高风险国家或地区的客户建立业务关系或进行交易时，义务机构应采取与高风险相匹配的强化身份识别、交易监测等控制措施，发现可疑情形时应当及时提交可疑交易报告，必要时拒绝提供金融服务乃至终止业务关系。()此题为判断题(对，错)。
第4题
在准入条件中，信用担保机构的注册资本主要留存于银行或投资于国债、金融债和高等级国家重点企业发行的企业债券等高安全性、高流动性品种，以上资产占总资产比重在（)以上（含)。
A.30%
B.40%
C.50%
D.60%
第6题
根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》，金融机构、特定非金融机构应当严格按照()发布的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单、冻结资产的决定，依法对相关资产采取冻结措施。
根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》，金融机构、特定非金融机构应当严格按照（)发布的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单、冻结资产的决定，依法对相关资产采取冻结措施。
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A、中国人民银行反洗钱局
B、国务院
C、公安部
D、中国反洗钱监测分析中心
第7题
金融机构、特定非金融机构发现恐怖活动组织及恐怖活动人员拥有或者控制的资产，应当()。
金融机构、特定非金融机构发现恐怖活动组织及恐怖活动人员拥有或者控制的资产，应当（)。
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A、报告公安机关
B、报告中国人民银行
C、立即采取冻结措施
D、报告司法机关
第8题
符合下列身份的客户，可以直接定为高风险等级客户？（)
A.外国政要
B.空壳公司
C.因涉嫌洗钱和恐怖融资等犯罪行为被监管机构或国家有关部门要求协助查询、冻结、扣划的
D.联合国等国际权威组织发布的制裁名单、恐怖组织或恐怖分子名单
第9题
高风险客户是指包括以下高风险因素并经本行综合评估后认定为高风险的客户，具体高风险因素包括()
A、已经或正本机构接受行政或刑事协查的客户，不包括客户仅因民事、经济纠纷被法院进行的调查;
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B、客户为外国政要;客户或其交易对手来自“高风险类业务”我国家或地区，
或其控股股东、实际控制人、实际受益人为“高风险类业务”国家或地区的客户;客户经营的行业为珠宝行、古董行、贵金属交易行、货币兑换店、当铺/典当行、汇款商、夜总会、会计事务所、律师事务所、咨询公司、房地产中介公司、与武器相关的行业等村镇较高洗钱风险的行业;
C、被保送重点可疑交易的客户已经总分行法律与合规部认定的高风险客户;
D、客户频繁办理高风险业务，如在一定时期内频繁办理一次性业务，频繁发生大量现金或非面对面交易，且与客户身份、财务状况、经营业务明显不符;
第10题
高风险客户是指包括以下高风险因素并经本行综合评估后认定为高风险的客户，具体高风险因素包括()。
A、已经或正在本机构接受行政或刑事协查的客户，不包括客户仅因民事、经济纠纷被法院进行的调查;
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B、客户为外国政要;客户或其交易对手来自“高风险类业务”国家或地区，或其控股股东、实际控制人、实际受益人为“高风险类业务”国家或地区的客户;客户经营的行业为珠宝行、古董行、贵金属交易行、货币兑换店、当铺/典当行、汇款商、夜总会、会计师事务所、律师事务所、咨询公司、房地产中介公司、与武器相关的行业等存在较高洗钱风险的行业;
C、被报送重点可疑交易的客户以及总分行法律合规部认定的高风险客户;
D、客户频繁办理高风险业务，如在一定时期内频繁办理一次性业务，频繁发生大量现金或非面对面交易，且与客户身份、财务状况、经营业务明显不符;
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