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[多选题]

根据《商业银行股权管理暂行办法》规定，商业银行主要股东及其控股股东、实际控制人不得存在下列情形（）

A.被列为相关部门失信联合惩戒对象

B.存在严重逃废银行债务行为

C.提供虚假材料或者作不实声明

D.对商业银行经营失败或重大违法违规行为负有重大责任

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第1题

金融机构拟任、现任独立董事还不得存在下列情形（)

A.本人及其近亲属合并持有该金融机构1%以上股份或股权

B.本人或其近亲属在持有该金融机构1%以上股份或股权的股东单位任职

C.本人或其近亲属在该金融机构、该金融机构控股或者实际控制的机构任职

D.本人或其近亲属可能被该金融机构主要股东、高管层控制或施加重大影响

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第2题

根据《首次公开发行股票并上市管理办法》下列符合发行人的人员独立要求的有（）

A.财务人员没有在控股股东或实际控制人兼职

B.财务人员在控股股东或实际控制人控制的其他企业中兼职

C.副总经理没有在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务

D.董事会秘书在控股股东或实际控制人控制的其他企业领薪

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第3题

根据《保险资金运用管理暂行办法》规定，保险公司通过股权投资可以控股下列（）企业。①．保险经纪公司②．保险代理公司③．股份制商业银行④．能源企业

A.①、②、④

B.②、③、④

C.①、②、③

D.①、③、④

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第4题

根据《公司法》的规定，下列不构成关联关系的是（）

A.公司及其控股股东

B.公司及其实际控制人

C.董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间

D.国家控股的企业之间

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第5题

到创业板上市的企业及其__最近三年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为（）

A.控股股东

B.控股子公司

C.控股股东及其控股子公司

D.控股股东及实际控制人

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第6题

根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》,应当对招股说明书内容的真实、准确、完整作出保证的人员包括（）

A.发行人控股股东

B.实际控制人

C.保荐人

D.保荐代表人

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第7题

股权托管是指商业银行与托管机构签订服务协议，委托其管理商业银行股东名册，记载股权信息，以及代为处理相关股权管理事务。（)

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第8题

发行人的业务应当独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业不得有同业竞争或关联交易（）

A．正确

B．错误

此题为判断题(对，错)。

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第9题

根据我国的法律法规,基金管理公司除主要股东以外的其他股东具备的条件正确的为（）

A.一家机构或受同一实际控制人控制的机构参股基金管理公司的数量不得超过1家

B.基金管理公司的股东不得持有其他股东的股份和权益

C.一家机构或受同一实际控制人控制的机构参股基金管理公司的数量不得超过3家

D.基金管理公司的股东与其他股东可同属同一实际控制人

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第10题

甲股份有限公司拟在主板市场首次公开发行股票并上市，下列关于条件的表述中，不符合规定的是（）

A.发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或者股东用作出资的资产的财产权转移手续已经办理完毕

B.发行人的主要资产不存在重大权属纠纷

C.发行人最近2年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更

D.发行人的股权清晰，控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的发行人股份不存在重大权属纠纷

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第11题

以下关于业务尽职调查内容错误的是（)。

A.行业因素，即借鉴同行业上市公司的财务报告和招股说明书等公开资料进行比较分析

B.主要股东/实际控制人/团队，即调查控股股东/实际控制人的背景

C.业务内容，即企业基本情况、管理团队、产品/服务等

D.历史沿革，即了解标的企业从设立到调查时点的股权变更以及相关的工商变更情况

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