金融机构拟任、现任独立董事还不得存在下列情形()
A.本人及其近亲属合并持有该金融机构1%以上股份或股权
B.本人或其近亲属在持有该金融机构1%以上股份或股权的股东单位任职
C.本人或其近亲属在该金融机构、该金融机构控股或者实际控制的机构任职
D.本人或其近亲属可能被该金融机构主要股东、高管层控制或施加重大影响
A.本人及其近亲属合并持有该金融机构1%以上股份或股权
B.本人或其近亲属在持有该金融机构1%以上股份或股权的股东单位任职
C.本人或其近亲属在该金融机构、该金融机构控股或者实际控制的机构任职
D.本人或其近亲属可能被该金融机构主要股东、高管层控制或施加重大影响
第3题
A.在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
B.为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属
C.在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员
D.持有或者控制期货公司5%以上股权的单位人员
第4题
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
第6题
A.金融机构及其工作人员应当认真履行反洗钱义务,审慎识别可疑交易,不得因开展尽职调查而引发客户投诉,影响公平竞争
B.金融机构及其工作人员应当保守反洗钱工作秘密,不得违反规定将有关反洗钱工作信息泄露给客户和其他人员
C.金融机构不得为客户开立匿名账户、假名账户、联名账户,不得为身份不明确的客户提供存款、结算等服务
D.对不出示本人身份证件或者不使用本人身份证件上的姓名的,金融机构不得为其开立存款账户
第8题
A.在上市公司或者其附属企业任职的人员
B.为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员
C.直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上的股东
D.上市公司前10名股东中的自然人股东及其直系亲属
第9题
A.具有完全民事行为能力
B.具有担任金融机构董事(理事)和高级管理人员职务所需的相关知识、经验及能力
C.具有良好的经济、金融从业记录
D.个人及家庭财务稳健
第10题
A.该上市公司分公司的财务负责人
B.该上市公司董事会秘书配偶的弟弟
C.持有该上市公司已发行股份2%的股东郑某的岳父
D.持有该上市公司已发行股份10%的甲公司的某董事的配偶
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