题目内容
（请给出正确答案）
[主观题]
重大业务制度及基础业务制度通过______发布，专项业务制度通过______发布。
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A．二分之一
B．重大制度、普通制度
C．重大制度、基础制度、专项制度
D．重大制度、基础制度、业务制度
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第2题
根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构从事发布证券研究报告业务，同时从事证券承销与保荐、上市公司并购重组财务顾问业务的，应当根据有关规定，按照独立、客观、公平的原则，建立健全发布证券研究报告的（)，并通过公司网站等途径向客户披露这种安排。
A、跨墙隔离制度和实施机制
B、静默期制度和实施机制
C、质量控制机制
D、合规审查机制
第3题
下列关于制度的说法不正确的是（）
A．分公司某部门为了规范业务推动费用发布了《关于印发＜规范银行保险业务推动费用实施细则＞的通知》（工作通知书﹝2019﹞**号）
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B．分公司及下辖机构原则上无制度制定权
C．为了节约审批时效，紧急情况下可只通过邮件发送进行审批，通过后即可下发使用
D．除了法律法规、监管规定/总公司制定的制度要求分公司、中心支公司制定制度的，属于其他分公司、中支认为确有必要制定制度的情形，应先报总公司对口职能部门批准后再报送分公司风险管理及合规部
E．制度的解释主体与发文主体应保持一致
第4题
下列关于制度的说法不正确的是（）
A．分公司某部门为了规范业务推动费用发布了《关于印发＜规范银行保险业务推动费用实施细则＞的通知》（工作通知书﹝2019﹞**号）
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B．分公司及下辖机构原则上无制度制定权
C．为了节约审批时效，紧急情况下可只通过邮件发送进行审批
D．除了法律法规、监管规定/总公司制定的制度要求分公司、中心支公司制定制度的，属于其他分公司、中支认为确有必要制定制度的情形，应先报总公司对口职能部门批准后再报送分公司风险管理及合规部
E．制度的解释主体与发文主体应保持一致
第5题
下列关于制度的说法不正确的是（）
A．分公司某部门为了规范业务推动费用发布了《关于印发＜规范银行保险业务推动费用实施细则＞的通知》（工作通知书﹝2019﹞**号）
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B．分公司及下辖机构原则上无制度制定权
C．为了节约审批时效，紧急情况下可只通过邮件发送进行审批
D．除了法律法规、监管规定/总公司制定的制度要求分公司、中心支公司制定制度的，属于其他分公司、中支认为确有必要制定制度的情形，应先报总公司对口职能部门批准后再报送分公司风险管理及合规部
E．制度的解释主体与发文主体应保持一致
第6题
证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的（），防止存在利益
冲突的部门及人员利用发布证券研究报告牟取不当利益。
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A.自动回避制度
B.隔离墙制度
C.事前回避制度
D.分类经营制度
第9题
在制度发布后万马股份、各公司严格按照制度规定执行，业务归口部门在制度发布后30个工作日内组织相关部门进行培训宣贯，在培训后一周内通过线上软件完成考试，培训签到表及考试结果不需要提报标准化归口部门备案（）
第10题
102．中国证监会与中华人民共和国司法部于2007年3月9日发布了《律师事务所从事证券法律
业务管理办法》(下文简称《办法》)下列说法正确的是（）。
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A．《办法》的调整范围是，律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务
B．《办法》规定，律师事务所从事证券法律业务，可以为上市公司的收购、重大资产重组及股份回购出具法律意见
C．《办法》规定，律师事务所应当建立健全风险控制制度，加强对律师从事证券法律业务的管理，提高律师证券法律业务水平
D．《办法》规定，律师被吊销执业证书的，5年之内不得再从事证券法律业务
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