根据《发布证券研究报告暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构从事发布证券研究报告业务,同时从事证券承销与保荐、上市公司并购重组财务顾问业务的,应当根据有关规定,按照独立、客观、公平的原则,建立健全发布证券研究报告的(),并通过公司网站等途径向客户披露这种安排。
A、跨墙隔离制度和实施机制
B、静默期制度和实施机制
C、质量控制机制
D、合规审查机制
A、跨墙隔离制度和实施机制
B、静默期制度和实施机制
C、质量控制机制
D、合规审查机制
第1题
A、隔离墙制度
B、人员管理制度
C、客户投诉处理机制
D、信息披露制度
第2题
A、募集说明书提交
B、募集说明书签署
C、债券发行申请文件提交
D、债券发行申请文件签署
第3题
A、2013年11月30日,国务院发布《国务院关于开展优先股的试点指导意见》
B、2013年12月13日,证监会就《优先股试点管理办法(征求意见稿)》公开征求意见
C、2014年3月21日,证监会正式发布《优先股试点管理办法》
D、2014年4月4日,证监会发布上市公司发行优先股相关信息披露规则
第4题
A、三,五
B、五,五
C、三,十
D、五,十
第5题
A、一
B、二
C、三
D、四
第6题
A、一,一
B、三,一
C、一,三
D、三,三
第7题
A、公司股东
B、公司的董事、监事、高级管理人员
C、核心员工(认定须经股东大会审议批准)
D、符合投资者适当性管理规定的自然人投资者、法人投资者
第9题
A、发行对象范围
B、发行价格区间
C、发行价格确定办法
D、发行数量或数量上限的调整
第10题
A、公司或者其董事、监事、高级管理人员涉嫌重大违法违规行为
B、公司财务状况持续恶化,导致风险控制指标不符合中国证监会规定的标准;公司发生重大亏损
C、拟更换法定代表人、董事长、监事会主席或者经营管理的主要负责人
D、发生突发事件,对公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响
E、其他可能影响公司持续经营的事项
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