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[单选题]

专业基金销售机构申请基金代销业务资格,其主要出资人是依法设立的持续经营()个以上完整会计年度的法人,注册资本不低于()万元人民币

A.2,2000

B.2,3000

C.3,3000

D.3,2000

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第1题

证券投资咨询机构申请基金代销业务资格,应具备下列条件()

A.注册资本不低于3000万元人民,且必须为实缴货币资本

B.高级管理人员有3年以上证券、金融业务的工作经历

C.持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度

D.最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为

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第2题

申请基金代销业务资格的机构,负责基金代销业务的管理人员应具备从事()年以上基金业务或()年以上证券、金融业务的工作经验

A.2,5

B.3,4

C.1,5

D.3,5

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第3题

商业银行申请基金代销业务资格,要求其基金代销业务的技术系统已与()相应的技术系统进行了联机、联网测试

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金登记机构

D.基金投资人

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第4题

营业机构应至少配备()名具备基金销售从业资格的理财经理或客户经理,方可开办代销基金业务和代销资产管理计划业务。

A.1

B.2

C.3

D.5

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第5题

下列关于销售机构,说法正确的是()

A.基金管理人可以进行基金直销业务

B.商业银行可以进行基金直销和代销业务

C.证券交易所可以进行基金代销业务

D.证券公司不可以进行基金代销业务

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第6题

可以向中国证监会申请基金代销业务资格的机构()

A.商业银行

B.保险公司

C.证券投资咨询机构

D.中国证监会规定的其他机构

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第7题

关于基金销售机构的销售行为,以下表述正确的是()

A.某小型基金公司开展直销业务,必须取得基金销售资格

B.某农村商业银行在未取得基金销售资格时,可以销售对接货币市场基金的XX宝类产品

C.某地方城市商业银行取得基金销售资格后,所有员工均可销售其代销的基金产品

D.某基金公司成立的销售子公司可以销售其他基金公司管理的基金产品

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第8题

关于基金份额持有人名册的设立和维护,以下表述正确的是()

A.基金销售机构负责设立,基金注册登记机构负责维护

B.基金注册登记机构负责设立和维护

C.基金注册登记机构负责设立,基金销售机构负责维护

D.基金销售机构负责设立和维护

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第9题

日常持续监管一般是对()的监管

A.高级管理人员的资格审核

B.基金销售机构日常经营活动

C.销售人员从业行为

D.基金销售各环节的监管

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第10题

以下关于基金销售职责规范说法正确的是()

A.基金代销机构可以委托其他机构代为办理基金的销售

B.对资金归集、信息传输、销售服务等也应进行规范

C.销售人员一次培训成功即可,无需实行持续培训制度

D.在基金募集行为结束前,基金管理人可以通过一定的程序动用募集的资金

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