以下关于基金销售职责规范说法正确的是()
A.基金代销机构可以委托其他机构代为办理基金的销售
B.对资金归集、信息传输、销售服务等也应进行规范
C.销售人员一次培训成功即可,无需实行持续培训制度
D.在基金募集行为结束前,基金管理人可以通过一定的程序动用募集的资金
A.基金代销机构可以委托其他机构代为办理基金的销售
B.对资金归集、信息传输、销售服务等也应进行规范
C.销售人员一次培训成功即可,无需实行持续培训制度
D.在基金募集行为结束前,基金管理人可以通过一定的程序动用募集的资金
第2题
A.基金管理人委托销售机构宣传推介基金的,应当建立遴选机制,制作统一的宣传推介材料,向销售机构详细说明基金有关信息
B.基金宣传推介材料登载基金过往业绩的,应当特别声明股权投资基金的过往业绩并不预示其未来表现,但基金管理人管理的其他基金的业绩可以对该基金业绩表现进行保证
C.基金管理人自行销售股权投资基金,不需对基金进行风险评级,委托销售机构销售基金,应当委托第三方机构对基金进行风险评级
D.基金宣传推介材料不可以登载该基金、管理人管理的其他基金的过往业绩
第3题
A.签订代销协议,明确权利义务
B.基金管理人应制定业务规则并监督实施
C.建立相关制度
D.严格账户管理
第4题
A..基金管理人可以选择自行承担或选定其他服务机构承担基金产品设计工作
B.基金必须由基金管理人委托基金销售机构募集基金管理人不得自行募集
C.基金管理人可以选择基金产品的设计,销售与备案等职责托管给基金托管机构,但基金资产的管理必须由基金管理承担
D.基金管理人可以将基金的备案职责,托给中国证券投资基金业协会
第5题
A.某小型基金公司开展直销业务,必须取得基金销售资格
B.某农村商业银行在未取得基金销售资格时,可以销售对接货币市场基金的XX宝类产品
C.某地方城市商业银行取得基金销售资格后,所有员工均可销售其代销的基金产品
D.某基金公司成立的销售子公司可以销售其他基金公司管理的基金产品
第7题
A.职能由基金管理人办理
B.职能委托中国证监会认定的第三方独立机构办理
C.可以由基金管理人办理,也可以委托中国证监会认定的其他机构办理
D.只能由销售机构办理
第8题
A.了解该基金销售机构销售人员能力和持续营销能力
B.了解该基金销售机构的内部控制情况、账户管理制度
C.了解该基金销售机构的盈利状况和盈利能力
D.了解该基金销售机构的信息管理平台建设情况
第10题
A.独立基金销售公司可以自行作为募集机构从事股权投资基金募集活动
B.股权投资基金管理人取得基金销售资格且注册成为中国证券投资基金业协会会员就可以委托从事股权投资基金募集活动
C.商业银行取得基金销售资格后就可以接受委托从事股权投资基金募集活动
D.证券公司取得基金销售资格且成为中国证券投资基金业协会会员后就可以接受委托从事股权投资基金募集活动
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