题目内容
（请给出正确答案）
[判断题]
在业务办理中发现可疑和异常客户交易的，完成尽职调查后，仍认为无法排除洗钱嫌疑的且本行反洗钱系统未能提取的，或发现客户可疑异常行为的，反洗钱人员应在该系统中进行“人工新增”可疑案例。()此题为判断题(对，错)。
如搜索结果不匹配，请 联系老师 获取答案
A.1
B.2
C.3
D.6
更多“在业务办理中发现可疑和异常客户交易的，完成尽职调查后，仍认为…”相关的问题
第1题
义务机构提交可疑交易报告后，应当对相关客户、账户及交易进行持续监测，仍不能排除洗钱、恐怖融资或其他犯罪活动嫌疑，且经分析认为可疑特征没有发生显著变化的，应当自上一次提交可疑交易报告之日起每()个月提交一次接续报告。
第5题
客户、客户的实际控制人、交易的实际受益人来自于反洗钱、反恐怖融资监管薄弱国家（地区)，应采取强化的客户尽职调查措施;对于办理业务的对方金融机构来自于反洗钱、反恐怖融资监管薄弱国家（地区)的，应根据风险程度采取简化或强化的客户尽职调查措施。（)
第9题
出现下列情形时，营业机构应对客户开展包括受益所有人在内的重新识别，在农发行业务系统和反洗钱管理系统中及时录人重新识别的客户身份信息（）
A、客户变更名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、住册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的，客户股权结构等客户重要信息发生变更的
点击查看答案
B、客户涉及到被反洗钱管理系统监测标准筛选出的异常交易且确认为可疑交易的，或虽未被反洗钱管理系统监测标准筛选出异常交易但有合理理由怀疑其交易与洗钱、恐怖融资等犯罪相关的
C、客户姓名或者名称与国务院有关部门、机构和司法机关依法要求协查或者关住的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分于的姓名或者名称相同的
D、新获得客户身份信息与先前已掌握信息存在不一致或者相互矛盾的
E、先前获得的客户身份资料真实性、有效性、完整性存在疑点的
F、认为应当重新识别客户身份的其他情形
第10题
关于“TAY91-跨境人民币反洗钱敏感名单确认”终审处理，以下说法不正确的是()。
A.归属机构对于需要终审的业务(疑似)，需登录反洗钱系统，根据预警编号，查询预警信息，结合尽职调查结果或法律合规部门的终审意见，进行终审核实。并通过“TAY91-跨境人民币反洗钱敏感名单确认”交易完成业务系统中“确认预警/排除预警”的操作。
点击查看答案
B.TAY91交易中的“审核原因”需详细录入，确保每笔预警的处理结论有据可依，不得笼统地填写“排除”、“确认”
C.TAY91交易支持上级机构处理下级机构的业务，建议有条件的分行集中至分中心或分行营业部统一处理
D.若待终审的业务属于错汇、非本行等无法处理需要直接退汇的，按如下流程处理：TAY91选择“排除预警”，审核原因：“错汇款”或“非本行业务”。
热门考试
全部 >
