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[单选题]

基金监管目标是基金监管活动的出发点,其内容应包括()。Ⅰ.保护投资人的合法权益Ⅱ.确保基金财产的保值增值Ⅲ.促进证券投资基金行业的健康发展Ⅳ.规范证券投资基金活动

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第1题

下列关于基金监管的审慎监管原则,说法正确的是()

A.监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域

B.基金监管机构要尽可能赶在金融机构完全亏损之前采取有效措施,以便让金融机构股东之外的其他人不受损失

C.通过基金监管活动促进基金行业的高效发展

D.政府基金监管机构进行基金监管活动,要适时适度

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第2题

基金监管主要包括以下哪些方面的内容[ ]()

A.对基金服务机构的监管

B.对基金高级管理人员的监管

C.对基金募集期的监管

D.对基金运作的监管

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第3题

关于依法监管原则,以下说法错误的是()

A.基金监管机构职权的取得应当有法律依据

B.基金监管机构不能为提高监管效率而在法定标准的基础上提高制裁力度

C.基金监管活动的依据主要包括法律和中国证监会的规章,但不包括行业协会的自律规则

D.基金监管机构的设置必须有法律依据

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第4题

对基金管理人的监管包括()。Ⅰ.基金管理人的市场准入监管Ⅱ.对基金托管人业务行为的监管Ⅲ.对基金管理人及其从业人员执业行为的监管Ⅳ.对基金管理人内部治理的监管

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第5题

基金销售监管体系由()等组成

A.监管目标

B.监管机构

C.监管对象

D.监管内容及手段

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第6题

基金监管原则中的公开原则是指()

A.监管部门对被监管对象给予公正待遇

B.基金市场主体平等

C.要求基金市场具有充分透明度,实现市场信息的公开化

D.公开监管机构全部业务活动内容

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第7题

基金监管的基本原则有()。Ⅰ.保障投资人利益原则Ⅱ.适度监管原则Ⅲ.高效监管原则Ⅳ.审慎监管原则

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第8题

为促进社保基金保值增值,2017年部分省市的养老保险基金分批投资股市,社保部称将稳慎推动这一工作的进行,其原因是()

A.大量的资金涌入股市必然会产生投资泡沫

B.投资股票不利于养老保险基金的保值增值

C.养老保险基金更加适合投资于储蓄和债券

D.养老保险基金投资对投资安全性要求更高

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第9题

基金销售机构内部控制的目标是()

A.保证基金销售机构经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则

B.防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行和投资人资金的安全

C.利于查错防弊,堵塞漏洞,消除隐患,保证业务稳健运作

D.防范和降低系统性风险,提高基金销售机构的风险抵御能力

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第10题

私募基金的募集主体包括()。Ⅰ.基金销售机构Ⅱ.私募基金管理人Ⅲ.基金托管机构Ⅳ.基金监管机构

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

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