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[单选题]

基金监管原则中的公开原则是指()

A.监管部门对被监管对象给予公正待遇

B.基金市场主体平等

C.要求基金市场具有充分透明度,实现市场信息的公开化

D.公开监管机构全部业务活动内容

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第1题

公正原则要求监管部门在()的基础上,对监管对象给予公正的待遇

A.诚信原则

B.公开原则

C.投资人利益优先原则

D.公平原则

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第2题

在基金监管中应贯彻(),处理好监管成本和监管效益之间的关系

A.依法监管原则

B.公开、公平、公正原则

C.监管与自律并重原则

D.有效性原则

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第3题

下列关于基金监管的审慎监管原则,说法正确的是()

A.监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域

B.基金监管机构要尽可能赶在金融机构完全亏损之前采取有效措施,以便让金融机构股东之外的其他人不受损失

C.通过基金监管活动促进基金行业的高效发展

D.政府基金监管机构进行基金监管活动,要适时适度

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第4题

基金销售监管是指监管部门运用(),对基金销售参与者行为进行的监督和管理

A.道德手段

B.法律手段

C.经济手段

D.必要的行政手段

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第5题

基金监管主要包括以下哪些方面的内容[ ]()

A.对基金服务机构的监管

B.对基金高级管理人员的监管

C.对基金募集期的监管

D.对基金运作的监管

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第6题

我国应在加强监管的同时,维护基金销售市场()的竞争机制

A.公平、公开、公正

B.法制、监管、自律

C.公平、健康、有序

D.效率、严谨、开拓

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第7题

监管与自律并重原则是指在加强基金市场监管的同时,加强基金销售机构和从业人员的()

A.自我约束

B.自我激励

C.自我教育

D.自我管理

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第8题

基金监管的基本原则有()。Ⅰ.保障投资人利益原则Ⅱ.适度监管原则Ⅲ.高效监管原则Ⅳ.审慎监管原则

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第9题

行政监管对股权投资基金的基本要求不包括()

A.不投资在公开市场上市的企业

B.股权投资基金应当坚持专业化运作原则

C.股权投资基金的规模要求

D.股权投资基金财产独立制度

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第10题

证券交易所对基金的监管主要表现为()

A.对基金从业人员资格的管理

B.对基金投资行为的监管

C.对基金立法的管理

D.对基金管理人违法行为进行侦察和惩治

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第11题

基金销售监管体系由()等组成

A.监管目标

B.监管机构

C.监管对象

D.监管内容及手段

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