更多“业务人员办理非涉密协查工作时,应统一在下列哪个系统内进行登记…”相关的问题
第1题
农业银行反洗钱信息管理系统生成的可疑预警无需人工处理,系统自动进行上报()
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第2题
各级机构在发现或有合理理由怀疑洗钱、恐怖融资等犯罪活动,应依法向()上报可疑交易报告。
A.内控与法律合规部
B.董事会
C.监事会
D.中国反洗钱监测分析中心
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第3题
总行内控与法律合规部是外资银行客户反洗钱工作的牵头管理部门,负责外资银行客户反洗钱、反恐怖融资、反逃税及遵守国际制裁的政策管理与合规审核。()
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第4题
内控合规部门对辖属机构反洗钱管理状况进行考核和评价,其结果纳入辖属机构KPI考核;对同级部门反洗钱履职情况进行评价,评价结果纳入内控合规部门年度同级评价()
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第5题
内控合规部是建设银行反洗钱客户身份识别工作的()。
A.牵头管理部门
B.业务管理部门
C.数据支持部门
D.业务直营机构
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第6题
反洗钱岗位人员包括()。
A.反洗钱工作负责人
B.反洗钱合规官
C.反洗钱合规专员
D.反洗钱情报专员
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第7题
我行反洗钱主要涉及反洗钱信息管理系统、制裁名单监测系统和反洗钱客户风险等级分类系统。()
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第8题
质押品代保管业务管理应遵循真实合规、集中受理、统一保管、内控严密原则。()
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第9题
一级工单在60分钟内流转(一般投诉、咨询、建议、业务办理);二级工单在30分钟内流转同时报远程银行部消费者权益保护中心、报责任单位总经理/行长;重大投诉、合规风险、资金安全及声誉风险工单在5分钟内流转并上报,持续跟进问题处理进度。()此题为判断题(对,错)。
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第10题
总行高管层合规管理委员会是农业银行反洗钱工作的牵头管理部门。()
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