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[单选题]

根据证券法律制度的规定,公开发行公司债券,应当委托具有证券服务业务资格的资信评级机构进行信用评级。下列关于资信评级机构的表述中,不正确的是()

A.资信评级机构应当按照规定或者约定将评级信息告知发行人,并及时向市场公布首次评级报告、定期和不定期跟踪评级报告

B.在债券有效存续期间,资信评级机构应当每年至少向市场公布一次定期跟踪评级报告

C.在债券有效存续期间,资信评级机构应当每6个月至少向市场公布一次定期跟踪评级报告

D.资信评级机构应当充分关注可能影响评级对象信用等级的所有重大因素,及时向市场公布信用等级调整及其他与评级相关的信息变动情况,并向证券交易所或者其他证券交易场所报告

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第1题

申请证券评级业务许可的资信评级机构具有证券从业资格的评级人员不少于20人,其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人,具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于5人()

A.正确

B.错误

此题为判断题(对,错)。

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第2题

下列关于上市公司公司债券投资者权益保护制度的表述中,符合证券法律制度规定的是()

A.债券受托管理人不得由发行人聘请

B.公司不能按期支付债券本息时,应召开债券持有人会议

C.发行公司债券应委托资产评估机构对债券做出信用评级

D.发行公司债券应当提供担保

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第3题

根据证券法律制度的规定,资信状况符合以下()标准的公司债券可以向公众投资者公开发行,也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行。

A.发行人最近3年无债务违约或者迟延支付本息的事实

B.发行人最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券1年利息的1.5倍

C.债券信用评级达到AAA级

D.中国证监会根据投资者保护的需要规定的其他条件

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第4题

甲有限责任公司(非金融机构)拟申请向公众投资者公开发行公司债券。下列关于该公司公开发行公司债券的表述中,符合证券法律制度规定的是()

A.发行人最近3年无债务违约或者迟延支付本息的事实

B.发行人最近3个会计年度实现的年均可分配利润是支付债券一年利息的2倍

C.该公司债券信用评级达到AAA级

D.对面向公众投资者发行公司债券,证监会简化审核程序

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第5题

证券信用评级一般对()不作评级。

A.金融债券

B.公司债券

C.优先股股票

D.普通股票

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第6题

证券评级业务是指对下列评级对象开展资信评级服务()

A.中国证监会依法核准发行的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券

B.在证券交易所上市交易的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券,国债除外

C.在证券交易所上市交易的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券,包括国债

D.以上都对

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第7题

下列关于资信评级机构的证券评级业务许可申请条件的说法,错误的是()

A.具有中国法人资格,实收资本与净资产均不少于人民币2000万元

B.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度

C.5年前因违法经营受到行政处罚

D.2年前在税务机构处有不良诚信记录

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第8题

下列机构中,属于证券服务机构的是()。①律师事务所②资信评级机构③财务顾问机构④投资咨询机构

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

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第9题

证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起()日内,将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报中国证券业协会备案,并公告

A.10

B.20

C.5

D.15

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第10题

证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起20日内.将其()报中国证券业协会备案

A.信用等级划分

B.信用等级定义

C.评级方法.

D.评级程序法

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