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[多选题]

根据证券法律制度的规定,资信状况符合以下()标准的公司债券可以向公众投资者公开发行,也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行。

A.发行人最近3年无债务违约或者迟延支付本息的事实

B.发行人最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券1年利息的1.5倍

C.债券信用评级达到AAA级

D.中国证监会根据投资者保护的需要规定的其他条件

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第1题

甲有限责任公司(非金融机构)拟申请向公众投资者公开发行公司债券。下列关于该公司公开发行公司债券的表述中,符合证券法律制度规定的是()

A.发行人最近3年无债务违约或者迟延支付本息的事实

B.发行人最近3个会计年度实现的年均可分配利润是支付债券一年利息的2倍

C.该公司债券信用评级达到AAA级

D.对面向公众投资者发行公司债券,证监会简化审核程序

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第2题

在甲公司董事会拟订的向特定对象发行普通股的方案中,有哪些不符合证券法律制度规定之处?并分别说明理由。根据甲公司董事会拟订的向特定对象发行普通股的方案,可否豁免向中国证监会申请核准?并说明理由。在甲公司董事会拟订的公开发行公司债券的方案中,有哪些不符合证券法律制度规定之处?并分别说明理由。根据甲公司董事会拟订的公开发行公司债券的方案,甲公司可否向公众投资者公开发行公司债券?并说明理由。在甲公司董事会

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第3题

根据证券法律制度的规定,下列关于公司债券非公开发行及转让的表述中,错误的是()

A.发行人持股比例超过5% 的股东可以参与本公司非公开发行公司债券的认购

B.发行人的董事不得参与本公司非公开发行公司债券的认购

C.非公开发行公司债券应当向合格投资者发行

D.每次发行对象不超过200 人

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第4题

以下关于公司债券的发行说法正确的有()

A.公司债券可以公开发行,也可以非公开发行,未在证券交易所上市也未在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司只能非公开发行

B.公开发行公司债券需证监会发审委审核,并经证监会核准,非公开发行公司债券经中国证券也协会备案即可

C.非公开发行公司债券,不管是否是自行销售,均应由发行人在每次发行完成后五个工作日内向中国证券业协会备案

D.公司发行的公司债券,可以附认股权、可转换成相关股票等条款。发行公司债券的公司的股东可以发行附可交换成公司股票条款的公司债券

E.非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式,每次发行对象不得超过200人

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第5题

根据《公司债券发行与交易管理办法》,向公众投资者公开发行的公司债券(即“大公募公司债券”)应符合以下标准()。

A.发行人最近三年无债务违约或者迟延支付本息的事实

B. 发行人最近三个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券一年利息的1.5倍

C. 债券信用评级达到AAA级

D. 债券信用评级达到AA级

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第6题

以下关于发行公司债的说法正确的有()

A.公司债券可以公开发行,也可以非公开发行

B.只要是境内公司制法人主体均可以发行公司债

C.股票公开转让的非上市公众公司可以发行附认股权、可转换成相关股票等条款的公司债券

D.上市公司可以发行附认股权、可转换成相关股票等条款的公司债券

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第7题

根据《证券发行与承销管理办法》的规定,首次公开发行股票数量在()股以上的,可以向战略投资者配售股票

A.1亿

B.2亿

C.3亿

D.4亿

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第8题

下列关于股权投资基金募集阶段的说法,错误的是()

A.募集方式有公开募集和非公开募集

B.基金管理人可以选择自行向投资者募集基金,也可以选择委托有资质的第三方募集机构代为募集基金

C.我国目前仅允许公开募集股权投资基金

D.募集对象只能是合格投资者

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第9题

某股份有限公司申请公开发行公司债券。下列关于该公司公开发行公司债券条件的表述中,符合证券法律制度规定的有()

A.净资产为人民币5 000 万元

B.累计债券余额是公司净资产的50%

C.最近3 年平均可分配利润足以支付公司债券1 年的利息

D.筹集的资金投向符合国家产业政策

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第10题

根据证券法律制度的规定,下列关于可转换公司债券的表述中,正确的有()

A.上市公司发行可转换公司债券不同于公开发行股票,无须报中国证监会核准

B.在转股期限内,可转换公司债券持有人有权决定是否将债券转换为股票

C.上市公司可以公开发行认股权和债券分离交易的可转换公司债券

D.(该选项考查的知识点2017年教材已经删除) 非上市股份有限公司不得发行可转换公司债券

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第11题

根据证券法律制度的规定,下列关于可转换公司债券的表述中,正确的有()

A.上市公司发行可转换公司债券不同于公开发行股票,无须报中国证监会核准

B.在转股期限内,可转换公司债券持有人有权决定是否将债券转换为股票

C.上市公司可以公开发行认股权和债券分离交易的可转换公司债券

D.上市公司公开发行可转换公司债券,应当提供担保,但最近一期期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司除外

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