题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

期货投资咨询从业人员在执业过程中遇到客户利益与自身利益存在冲突，或客户利益与所在期货经营机构利益存在冲突，或自身利益与所在期货经营机构利益存在冲突时，应当主动向所在期货经营机构与客户申明，必要时从业人员或其所在执业机构须进行执业回避（）

A．正确

B．错误

此题为判断题(对，错)。

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第1题

期货公司在接受客户委托进行期货交易业务时，面临以下哪些风险（）

A.期货公司在利益驱使下，进行违法、违规活动，欺诈客户、损害客户利益遭到监管部门的处罚

B.由于管理不善，期货公司从业人员缺乏职业道德或操作失误等原因给自身或客户乃至整个市场带来风险

C.期货公司对客户的期货教育风险控制方面出现疏漏，客户穿仓导致期货公司损失的风险

D.以上都对

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第2题

根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》的规定，期货从业人员在（），应当遵守保守秘密的行为准则

A.调离所在期货经营机构后

B.调任所在期货经营机构的其他部门后

C.其所服务的期货投资者与期货公司签订的《期货经纪合同》终止后

D.执业过程中

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第3题

期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循期货公司利益优先的原则予以处理，不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理（）

A．正确

B．错误

此题为判断题(对，错)。

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第4题

根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》，期货公司对防范利益冲突的表述，正确的是（）

A.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排

B.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行独立的管理

C.期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动，不得以个人名义为客户提供期货投资咨询服务

D.期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循期货公司利益优先的原则予以处理

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第5题

下列关于期货公司与客户关系的表述中，错误的是（）

A.期货公司可以接受客户委托为其进行期货交易

B.期货公司可以在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险

C.期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有

D.期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户

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第6题

下列关于客户利益保护表述错误的是（）

A.在开展创新业务时，银行必须遵循符合客户利益和审慎尽责的基本原则

B.银行开展创新业务时，要严格界定和区分银行资产和客户资产

C.损害客户利益不会损害银行自身的利益

D.在业务创新过程中，银行要识别并妥善处理金融创新引发的各类利益冲突，公平地处理银行与客户之间、银行与第三方服务提供者之间的利益冲突

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第7题

道德风险是指客户经理在追求自身利益最大化时，做出有损于（）的行为

A.国家利益

B.公众利益

C.社会利益

D.客户利益

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第8题

期货公司超出客户指令价位的范围，将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买入后的差价利益占为己有的，客户要求期货公司返还的，（），期货公司与客户另有约定的除外

A.期货公司可以拒绝

B.人民法院应予支持

C.期货公司返还80%

D.期货公司返还50%

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第9题

如果会计师事务所的合伙人或高级员工与鉴证客户存在长期业务关系，那么最可能对（）原则产生不利影响

A.自身利益

B.自我评价

C.密切关系

D.外在压力

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第10题

商业银行下列业务创新行为中，符合客户利益保护原则的是（）

A.损害客户利益不会损害银行自身的利益

B.在业务创新过程中，银行要识别并妥善处理金融创新引发的各类利益冲突，公平地处理银行与客户之间、银行与第三方服务提供者之间的利益冲突

C.银行开展创新业务时，不必严格区分银行资产和客户资产

D.不得通过低价倾销排挤竞争对手

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