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[多选题]

根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》,期货公司对防范利益冲突的表述,正确的是()

A.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的,期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排

B.期货公司总部应当设立独立的部门,对期货投资咨询业务实行独立的管理

C.期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动,不得以个人名义为客户提供期货投资咨询服务

D.期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的,应当遵循期货公司利益优先的原则予以处理

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第1题

《期货公司期货投资咨询业务试行办法》规定期货公司及其从事投资咨询业务的从业人员必须获得投资咨询业务许可和专门资格()

A.正确

B.错误

此题为判断题(对,错)。

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第2题

2012年7月31日,()正式公布,于9月1日开始施行

A.《期货公司资产管理业务试点办法》

B.《期货公司期货投资咨询业务试行办法》

C.《期货交易所条例》

D.《期货公司管理办法》

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第3题

为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动,防范和隔离风险,促进期货市场积极稳妥发展,根据(),制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》

A.《期货交易管理条例》

B.《期货公司风险监管指标管理试行办法》

C.《期货公司金融期货结算业务试行办法》

D.《期货公司管理办法》

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第4题

根据“期货交易管理条例”,期货公司可以依法经营的业务有()

A.期货投资咨询

B.境外期货经纪

C.境内期货经纪

D.期货自营

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第5题

期货投资咨询人员是指通过期货投资分析业务相关资格考试,获得期货自律组织的资质认证,在期货经营机构从事期货投资咨询业务的期货专业人员()

A.正确

B.错误

此题为判断题(对,错)。

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第6题

期货投资分析考试

期货投资咨询人员是指通过期货投资分析业务相关资格考试,获得期货业自律组织的资质认证,在期货经营机构从事期货投资咨询业务的期货专业人员。()

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第7题

关于期货居间人的表述,正确的是()

A.可以代理客户签订期货经纪合同

B.期货公司的在职人员可以成为居间人

C.可以从事期货投资咨询业务

D.是独立于期货公司和客户之外,接受期货公司委托进行居间介绍的自然人或组织

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第8题

()应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关材料

A.期货公司

B.期货保证金安全存管监控机构

C.期货交易所

D.从事期货投资咨询业务的机构

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第9题

期货公司开展期货投资咨询业务应()了解客户身份、财务状况等

A.事前

B.事后

C.事中

D.无需

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第10题

期货公司从事金融期货结算业务,应当遵守()

A.《证券结算管理办法》

B.《证券交易管理办法》

C.《期货公司金融期货结算业务试行办法》

D.《期货交易条例》

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