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[单选题]

期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的,()可以决定使用期货投资者保障基金,对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿

A.期货投资者保障基金管理机构

B.中国证监会会同财政部

C.中国证监会

D.财政部

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第1题

某纺纱厂在期货公司开户进行棉花期货套期保值交易,期货公司因风险控制不力致使纺纱厂的客户保证金出现缺口1600万元,期货公司使用自有资金补偿该纺纱厂600万元,其余的保证金缺口期货公司无法清偿。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿,该纺纱厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为()

A.901万元

B.990万元

C.802万元

D.1000万元

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第2题

甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口,所有客户保证金包括张某的15万元保证金,甲期货公司都无法赔偿,可能严重危及社会稳定和期货市场安全,如甲期货公司获准使用期货投资者保障基金对客户保证金损失予以补偿,张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为()

A.15万元

B.14.5万元

C.14万元

D.10万元

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第3题

中国证券监督管理委员会决定使用期货投资者保障基金补偿期货投资者保证金损失的条件是()

A.发生不可抗力

B.期货交易所提出要求或者情况危急

C.期货公司的自有资金和变现资产不足以弥补保证金缺口或者情况危急

D.期货投资者提出要求或者情况危急

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第4题

以下关于投资者保障基金的说法正确的是()

A.中国证监会、财政部可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构,代为管理保障基金

B.财政部负责保障期货投资者基金财务监管。保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准

C.中国证监会负责期货投资者保障基金业务监管,对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查

D.中国证监会定期向期货投资者保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况

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第5题

期货公司申请使用期货投资者保障基金前,必须()

A.核实投资者保证金权益及损失

B.积极清理资产并变现处置

C.先以自有资产和变现资产弥补保证金缺口

D.申请注销期货经纪业务许可证

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第6题

期货公司在接受客户委托进行期货交易业务时,面临以下哪些风险()

A.期货公司在利益驱使下,进行违法、违规活动,欺诈客户、损害客户利益遭到监管部门的处罚

B.由于管理不善,期货公司从业人员缺乏职业道德或操作失误等原因给自身或客户乃至整个市场带来风险

C.期货公司对客户的期货教育风险控制方面出现疏漏,客户穿仓导致期货公司损失的风险

D.以上都对

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第7题

下列情况属于期货公司面临的市场风险的是()

A.期货公司不能如期满足客户提取保证金而导致的资金风险

B.期货价格波动幅度巨大,使得亏损一方难以退出,客户出现爆仓风险,给期货公司造成损失

C.期货公司不能如期偿还流动性负债而导致的资金风险

D.期货公司在期货代理业务各环节上因操作失误和管理不善而产生的风险

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第8题

动用期货投资者保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后,中国证监会依法取得相应的受偿权,可以依法参与期货公司清算()

A.正确

B.错误

此题为判断题(对,错)。

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第9题

经中国证监会和财政部批准,期货交易所、期货公司有下列()情形之一的,可以暂停缴纳期货投资者保障基金

A.保障基金总额达到6亿元人民币

B.保障基金总额足以覆盖市场风险

C.遭受重大突发市场风险

D.遭受不可抗力

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第10题

期货投资者保障基金保障的主体范围包括()

A.期货投资者

B.期货公司

C.期货协会

D.期货交易所

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第11题

期货公司发生严重违规或者出现重大风险,期货公司首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的,应当依法承担相应的法律责任。但期货公司首席风险官已按照要求履行报告义务的,中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚()

A.正确

B.错误

此题为判断题(对,错)。

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