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[单选题]

证券公司从事自营业务,应当遵守的规定()。Ⅰ.真实、合法的资金和账户Ⅱ.业务隔离Ⅲ.明确授权Ⅳ.风险监控

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

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第1题

证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正处理机制,由()根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果,提出整改意见和纠正措施

A.风险监控部门

B.风险控制委员会

C.证券自营部门

D.稽核部门

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第2题

按照《中华人民共和国证券法》的规定,证券公司可以从事的业务有()。①证券自营业务②证券资产管理业务③证券经纪业务④证券投资咨询业务

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①②③④

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第3题

证券金融公司不以营利为目的,履行的职责包括()

A.为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务

B.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控

C.监测分析全市场融资融券交易情况,运用市场化手段防控风险

D.以上都对

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第4题

证券公司从事中间介绍业务,应当对()进行定期检查

A.营业部中间介绍业务的开展情况

B.风险隔离制度的执行情况

C.内部控制制度的执行情况

D.中间介绍业务规则的执行情况

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第5题

证券公司从事中间介绍业务,应当对以下()情况进行定期检查

A.风险隔离制度的执行

B.内部控制制度的执行情况

C.营业部中间介绍业务的开展情况

D.中间介绍业务规则的执行情况

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第6题

有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券属于证券公司经营融资融券业务应当具备的条件之一()
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第7题

证券公司应当根据()的规定,指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理

A.内部控制

B.风险隔离制度

C.风险

D.经营需要

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第8题

证券公司自营业务内部控制,下列说法正确的是()。I.建立自营业务的隔日盯市制度II.健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制III.完善风险监控量化指标体系IV.定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试

A.I、III、IV

B.I、II、III、IV

C.I、II、IV

D.II、III、IV

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第9题

下列内容中属证券公司对自营业务应重点防范的是()。

A.财务风险

B.超越授权

C.预算失控

D.无资格执业

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第10题

票据交易中,资产管理人从事资管业务的部门、岗位、人员及其管理的资产应当与其自营业务相互独立()
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第11题

《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定,证券公司应当对证券自营、证券资产管理、融资融券等业务所涉资金、证券及账户实施()。

A.分开管理

B.集中管理

C.资产管理

D.有效管理

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