题目内容
（请给出正确答案）
[单选题]
投资者购买后,基金权益在（）登记
A.T+3
B.T+2
C.T+1
D.T
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A.T+1
B.T＋2
C.T+3
D.T+0
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第3题
某私募基金公司，在发行某私募基金时花巨资在本地报纸、电台、电视机上宣传，众多客户慕名前来购买，基金公司安排购买金额不足100万元的客户拼单购买。认购结束后，基金公司又分别联系投资者，补填风险调查问卷。在该基金销售过程中，不合规的行为有（）。Ⅰ.向不特定对象宣传Ⅱ.未对投资者风险承受能力进行识别Ⅲ.安排不合格投资者购买私募产品
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
第5题
根据法规规定，基金投资者可以分为普通投资者和专业投资者，下列属于专业投资者的是（）。Ⅰ.财务公司Ⅱ.在中国证券投资基金业协会登记的私募基金管理人Ⅲ.慈善基金Ⅳ.银行理财产品
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ
第6题
关于投资者购买基金的做法，正确的是（）
A.投资者应当以书面方式承诺只能通过份额拆分突破投资者人数限制，而不能进行收益权拆分
B.机构投资者应当以书面方式承诺其为自己购买基金，个人投资者允许进行各类方式的灵活转让
C.投资者应该以书面方式承诺其为自己购买基金，任何机构和个人不得以收益权拆分为目的购买基金，但可以募集以基金份额为投资标的金融产品以突破投资者人数限制
D.投资者应当以书面方式承诺其为自己购买基金，任何机构和个人不得以份额拆分和收益权拆分为目的购买基金
第7题
有关投资者适当性匹配的说法正确的是（）
A.C1型（含风险承受能力最低类别）普通投资者可以购买R1级基金产品
B.C2型普通投资者可以购买R3级及以下风险等级的基金产品
C.3型普通投资者可以购买R4级及以下风险等级的基金产品
D.C4型普通投资者可以购买R5级及以下风险等级的基金产品
第8题
在购买股权投资基金份额时，投资者的做法不符合现行监督要求的是（）。Ｉ.以书面方式，确认其资金来源合法Ⅱ.由于自身不符合合格投资者标准，借用他人名义购买股权投资基金100万元投资份额Ⅲ.自己出资50万元，向他人募资50万元，以自身名义购买股权投资基金100万元投资份额Ⅳ.向股权投资基金购买100万元投资份额，后将其中30万元份额的收益权转售他人
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
第10题
下列关于开放式基金申购、赎回的说法，不正确的有（）
A．投资者在开放式基金合同生效后，申请购买基金份额的行为通常被称为基金的申购
B．投资者在申购、赎回股票基金时可以即时获知买卖的成交价格
C．投资者在申购、赎回指数基金时可以即时获知买卖的成交价格
D．开放式股票基金的申购、赎回原则是“金额申购，金额赎回”
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