题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

关于投资者购买基金的做法，正确的是（）

A.投资者应当以书面方式承诺只能通过份额拆分突破投资者人数限制，而不能进行收益权拆分

B.机构投资者应当以书面方式承诺其为自己购买基金，个人投资者允许进行各类方式的灵活转让

C.投资者应该以书面方式承诺其为自己购买基金，任何机构和个人不得以收益权拆分为目的购买基金，但可以募集以基金份额为投资标的金融产品以突破投资者人数限制

D.投资者应当以书面方式承诺其为自己购买基金，任何机构和个人不得以份额拆分和收益权拆分为目的购买基金

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第1题

以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于基金的，基金管理人或者基金销售机构应当（）。Ⅰ.穿透核查最终投资者是否为合格投资者Ⅱ.合并计算投资者人数Ⅲ.对基金份额或收益权进行拆分Ⅳ.进行基金份额登记

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

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第2题

私募基金管理人不得向投资者承诺（）。Ⅰ.投资本金不受损失Ⅱ.最低收益Ⅲ.投资者人数不受限制Ⅳ.以上都是

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第3题

关于核查投资者是否为合格投资者，表述正确的是（）

A.以公司形式汇集多数投资者资金直接投资于基金的，应核查最终投资者是否为合格投资者

B.以契约形式汇集多数投资者资金间接投资于基金的，应当核查最终投资者是否为合格投资者，但无需穿透核查并合并计算投资者人数

C.以契约形式汇集多数投资者资金直接投资于基金的，无需核查最终投资者是否为合格投资者

D.以非法人形式汇集多数投资者资金间接投资于基金的，应该核查最终投资者是否为合格投资者，且需穿透核查并合并计算投资者人数

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第4题

股权投资基金募集过程中，以下做法违反现行监管规则的是（）。Ⅰ.基金管理人向投资者承诺投资本金不受损失Ⅱ.基金销售机构向投资者承诺投资本金不受损失Ⅲ.基金管理人向投资者承诺最低收益Ⅳ.基金销售机构向投资者承诺最低收益

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第5题

张三是此契约型股权投资基金的投资者，计划将投资的600万元基金份额全部转让，下列做法正确的是（）

A.通过朋友圈、微博发布转让信息

B.将基金份额均分为6份，转让给6个朋友，朋友均为合格投资者

C.将基金份额全部转让给某合伙企业，企业为合格投资者，共有20人

D.将基金份额转让给自己10岁的儿子

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第6题

通过散发传单、电话营销、报刊方式，甲股权投资基金管理人成功向40个合格投资者募集资金3000万元，并签订基金合同，基金管理人承诺收益不低于同期银行存款利率，甲的募集操作中违反了规定的是（）。Ⅰ.散发传单、电话营销、报刊进行基金宣传推荐Ⅱ.投资者人数低于50人Ⅲ.单个投资者投资金额低于100万元Ⅳ.基金管理人承诺收益不低于同期银行存款利率

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第7题

以下关于分级基金的描述不正确的是（)

A.分级基金的不同类型份额可分离上市交易

B.分级基金一般将一只基金分成低风险的A类份额和高风险的B份额

C.投资者只能认购分级基金的某一类而不得同时认购多类

D.分级基金通过结构化的设计将基金份额拆分为具有不同预期收益和风险的两类或多类份额

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第8题

募集机构应当确保单只私募基金的投资者人数累计不得超过《证券投资基金法》、《公司法》、《合伙企业法》等法律规定的特定数量。下列说法中错误的是（）。Ⅰ. 契约型基金投资者人数不超过200人Ⅱ. 合伙型基金、有限责任公司型基金不少于50人Ⅲ. 股份有限公司型基金为2人以上且不超过200人Ⅳ. 契约型基金投资者人数不少于200人

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

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第9题

关于个人投资者投资基金的所得税说法错误的是（）

A.个人投资者买卖基金份额获得的差价收入，暂不征收个人所得税

B.个人投资者从基金分配中获得的股票的股利收入，由上市公司代扣代缴20%的个人所得税

C.个人投资者从基金分配中获得的买卖股票差价收入，由基金管理公司代扣代缴20%的个人所得税

D.个人投资者申购和赎回基金份额取得的差价收入，暂不征收个人所得税

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