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[单选题]

期货公司会员单位应当建立并有效执行(),明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任

A.客户开发责任追究制度

B.股指期货投资者适当性制度

C.期货从业人员行为准则

D.中国金融期货交易所业务规则

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第1题

期货公司应当建立并有效执行客户开发责任追究制度,明确高级管理人员、业务部门负责人、营业部负责人、复核评估人、开户经办人、客户开发人员的责任()

A.正确

B.错误

此题为判断题(对,错)。

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第2题

期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交高级管理人员情况表、主要部门负责人情况表和从业人员资格证书()
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第3题

以下属于期货公司的高级管理人员的有()

A.副总经理

B.财务负责人

C.董事长秘书

D.营业部负责人

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第4题

各级基建管理相关负责人、相关管理人人员,所属建设队伍安全生产负责人、相关管理人员,以及在建项目主要管理人员等至少每()接受一次国家电网公司或省公司级单位组织的基建安全培训,并取得培训合格证书。

A.半年

B.一年

C.两年

D.三年

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第5题

期货公司董事、监事和高级管理人员受到下列哪些情况,不能正常依法履行职责,导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的,该人员应当及时向中国证监会相关派出机构报告()

A.非法干扰

B.不当干预

C.克扣工资

D.威胁

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第6题

下列不属于基金管理公司投资管理人员的是()

A.分管投资的高级管理人员

B.公司研究部门负责人

C.基金会计

D.基金经理

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第7题

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》,下列人员中不得担任期货公司独立董事的有()

A.在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员

B.为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属

C.在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员

D.具有大学专科以上学历

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第8题

期货公司应当按照审慎经营的原则,建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程,保持财务稳健并持续符合中国证监会规定的风险监管指标标准,确保客户的交易安全和资产安全()

A.正确

B.错误

此题为判断题(对,错)。

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第9题

中国证监会建立期货公司董事、监事和高级管理人员诚信档案,记录董事、监事和高级管理人员的()情况

A.合规

B.工资

C.诚信

D.出勤

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第10题

根据《期货市场客户开户管理规定》,证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的,应当()

A.按照《期货市场客户开户管理规定》要求对照核实客户的真实身份

B.核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致

C.采集并留存客户影像资料

D.将开户资料一并提交期货公司审核开户和存档

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