在内控合规管理信息系统中,下列关于检查计划表述正确的是()。
A.各职能部门通过“检查计划申报”功能向同级内控合规部门报送年度检查计划及临时计划
B.内控合规部门通过“检查计划审核”功能对各部门检查计划进行统筹
C.内控合规部门通过“检查计划终止”功能对已实施完成的检查计划进行“结束”操作,对由于特殊原因需要作废的检查计划进行“作废”操作
D.检查计划主办部门通过“检查计划终止”功能对已实施完成的检查计划进行“结束”操作,对由于特殊原因需要作废的检查计划进行“作废”操作
A.各职能部门通过“检查计划申报”功能向同级内控合规部门报送年度检查计划及临时计划
B.内控合规部门通过“检查计划审核”功能对各部门检查计划进行统筹
C.内控合规部门通过“检查计划终止”功能对已实施完成的检查计划进行“结束”操作,对由于特殊原因需要作废的检查计划进行“作废”操作
D.检查计划主办部门通过“检查计划终止”功能对已实施完成的检查计划进行“结束”操作,对由于特殊原因需要作废的检查计划进行“作废”操作
第1题
在内控合规管理信息系统中,授权管理模块的法人授权子模块提供( )功能。
A.发起基本授权
B.制作授权方案
C.生成授权书
D.授权统计分析
第2题
在内控合规管理信息系统中,授权管理模块的法人授权子模块用于管理( )。
A.基本授权
B.特别授权
C.授权调整
D.授权委托
第3题
在内控合规管理信息系统中,“内规分析统计”可实现以下哪些功能( )。
A.支持按效力层级、业务种类、发布部门等维度统计辖内制度分布图及下载明细
B.支持统计本级行发布制度被评价情况
C.支持查看制度条款关联的监督检查数据,并可进一步钻取对应的违规问题详情
D.支持内规解析
第4题
在内控合规管理信息系统中,内外规均支持按( )条件查询。
A.全文关键字
B.制度名称
C.发文文号
D.发布机构
第5题
有效的合规风险报告机制应当包含以下内容( )
A.制定完善的合规风险报告制度
B.明确合规风险报告的主体和对象
C.明确报告内容、报告频率、报告路线及相关责任
D.确保及时、全面、完整地向商业银行管理层和董事会提供合规风险报告
第6题
在内控合规管理信息系统中,全行所有员工可( )。
A.查看、下载内外规和合规手册
B.查看本人合规档案
C.查看所在机构/部门积分
D.查看关联方信息
第7题
内控合规管理信息系统功能构建了全行内控合规的( )。
A.作业平台
B.信息平台
C.管理平台
D.技术平台
第8题
责分工,下列说法正确的是( )
A.总行内控与法律合规部负责组织、管理和评价全行合规风险监测报告工作,实施专项监测,分析合规风险状况,并向高级管理层提交全行合规风险评估报告
B.各级行内控合规部门负责组织、实施、管理和评价辖内合规风险监测报告工作
C.各级行内控合规部门负责按要求实施非现场定期监测,全面收集和定期报送辖内合规风险信息,并向本行管理层和上级行内控合规部门提交合规风险评估报告
D.总分行各主要业务部门负责分析评估本业务条线合规风险状况,收集合规风险信息并及时报送同级行内控合规部门
第9题
下列哪些信息系统可用于合规风险监测( )
A.计算机审计监控分析系统
B.内控合规管理信息系统
C.反洗钱风险监测系统
D.运营集中监管平台及C3信贷管理系统群
第10题
合规风险评估报告主要包括以下哪些内容( )
A.报告期合规管理工作总体情况
B.报告期合规风险分析
C.合规管理面临的挑战
D.下一步工作措施与管理建议
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