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[多选题]

合规风险评估报告主要包括以下哪些内容()

A.报告期合规管理工作总体情况

B.报告期合规风险分析

C.合规管理面临的挑战

D.下一步工作措施与管理建议

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第1题

下面关于农业银行合规报告工作,说法正确的是( )

A.初步形成了以量化分析为基础的合规风险评估报告机制

B.农业银行在五大银行中率先建立了依托数据的合规风险报告体系

C.内控合规管理信息系统的应用和数据的积累是我行合规报告工作的重要基础

D.目前总行内控与法律合规部向高级管理层报送全行合规报告,高级管理层每年向董事会提交合规报告

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第2题

根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号),在农业银行合规风险收集报送机制中,风险收集的渠道包括( )

A.内控合规管理信息系统

B.内控合规工作例会

C.风险管理例会

D.监管检查通报

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第3题

合规风险报告一般发生在商业银行( )

A.合规管理部门内部

B.合规管理部门与职能部门之间

C.合规管理部门与银行高级管理层之间

D.商业银行和监管机构之间

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第4题

根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号),下列关于农业银行合规风险非现场定期监测,说法正确的是( )

A.监测对象是各类异常交易及背后的违规行为

B.各一级分行按季度实施定期监测项目,形成监测报表报送总行

C.监测项目完成后,各分行将监测实施情况、发现问题、整改及成果利用情况报送总行

D.项目开展及线索核查情况应录入内控合规管理信息系统

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