合规风险报告一般发生在商业银行()

场定期监测，说法正确的是( )

A.监测对象是各类异常交易及背后的违规行为

B.各一级分行按季度实施定期监测项目，形成监测报表报送总行

C.监测项目完成后，各分行将监测实施情况、发现问题、整改及成果利用情况报送总行

D.项目开展及线索核查情况应录入内控合规管理信息系统

以下哪几项是商业银行员工的合规报告职责( )

A.主动发现并报告合规风险点或者隐患

B.及时举报违法、违反职业操守或可疑行为

C.定期报告本部门的合规风险信息

D.定期报告所在机构的合规风险信

合规风险报告按照报告内容可分为( )

A.综合报告

B.专项报告

C.定期报告

D.不定期报告

以下哪几项是商业银行风险管理部门的合规报告职责( )

A.有效识别和评估包括自身合规风险在内的各类风险

B.向合规管理部门及时报告相关合规风险信息

C.支持合规部门的合规风险监测

D.实施独立的合规风险识别、监测、评估、报告

以下哪几项是商业银行业务部门的合规报告职责( )

A.主动识别本业务条线的合规风险点

B.主动寻求合规部门的合规咨询及建议

C.主动为合规部门的合规风险监测与评估提供合规风险信息或风险点等必需的支持

D.向合规管理部门报送本业务条线合规风险评估报告

合规风险矩阵应当包含( )

A.风险程度

B.风险发生概率

C.风险值

D.风险原因

合规风险量化评估的数据积累包括( )

A.案件数据

B.风险事件数据

C.监督检查发现问题数据

D.操作风险数据

根据《中国农业银行内部交易管理办法》，内部交易的主要种类包括()：

A.交叉持股

B.授信和担保

C.资产转让

D.应收应付

反洗钱信息管理系统提示的风险预警，按照以下哪几个等级进行评级?( )

A.正常

B.一般

C.关注

D.高风险

合规风险监测指标包括( )

A.某类产品、业务或机构受到的相关投诉数量和增长情况;

B.某类业务流程或机构发生的差错交易数量和类型;

C.内外部监督检查发现问题的数量、金额、分布及其变化情况;

D.案件及重大风险事件的数量、金额、涉及业务领域、机构分布及其变化情况;