内部控制缺陷包括()。

企业人力资源至少应当关注下列哪些风险()。

A.人力资源缺乏或过剩

B.人力资源退出机制不当

C.人力资源激励约束机制不合理

D.关键岗位人员管理不完善

防止视频监控系统能看到客户和工作人员操作密码的正确做法为()。

A.定期检查自助设备视频监控系统屏蔽密码输入区域的视频图像是否正常

B.采用动态密码锁等技术防范密码被盗

C.客户使用的密码键盘应加装防护罩

D.由第三人实施监督

企业合同管理至少应当关注下列风险()。

A.合同内容存在重大疏漏和欺诈，可能导致企业合法权益受到侵害

B.合同纠纷处理不当，可能损害企业利益、信誉和形象

C.合同未全面履行或监控不当，可能导致企业诉讼失败、经济利益受损

D.以上全部都是

犯罪的，依法追究刑事责任。

A.滥用职权

B.徇私舞弊

C.玩忽职守

D.泄露所知悉的被查机构商业秘密

依法办事、依法监督，建立健全()制度。

A.法律顾问制度

B.法律人才选拔机制

C.重大法律纠纷案件备案制度

D.法制教育培训机制

企业建立与实施内部控制，应当包括下列哪些要素()。

A.内部环境

B.风险评估

C.控制活动

D.信息与沟通

E.内部监督

银行应严格内部控制，大额业务和退汇业务需经()。

A.有权人审批

B.支付密码器验证

C.双人复合

D.授权办理

协助查询、冻结、扣划工作应当遵循()和不损害客户合法权益的原则。

A.合规

B.合法

C.及时

D.保密

对贸易背景真实性核查最低防控要求有哪些()。

A.办理业务必须取得购销合同增值税发票认证清单

B.确保物权真实完整有效

C.严格审核相关单据合同的真实性

D.确保单证相互，确保贸易背景真实

下列哪些行为属于代客操作风险行为()。

A.违规代客户在业务协议、业务凭证等文本上签名

B.违规代客户填写凭证、理财协议等相关业务资料

C.违规代客户抄录风险提示语句

D.违规代客保管各类理财协议