企业建立与实施内部控制,应当包括下列哪些要素()。
A.内部环境
B.风险评估
C.控制活动
D.信息与沟通
E.内部监督
A.内部环境
B.风险评估
C.控制活动
D.信息与沟通
E.内部监督
第1题
银行应严格内部控制,大额业务和退汇业务需经()。
A.有权人审批
B.支付密码器验证
C.双人复合
D.授权办理
第2题
协助查询、冻结、扣划工作应当遵循()和不损害客户合法权益的原则。
A.合规
B.合法
C.及时
D.保密
第3题
对贸易背景真实性核查最低防控要求有哪些()。
A.办理业务必须取得购销合同增值税发票认证清单
B.确保物权真实完整有效
C.严格审核相关单据合同的真实性
D.确保单证相互,确保贸易背景真实
第4题
下列哪些行为属于代客操作风险行为()。
A.违规代客户在业务协议、业务凭证等文本上签名
B.违规代客户填写凭证、理财协议等相关业务资料
C.违规代客户抄录风险提示语句
D.违规代客保管各类理财协议
第5题
存款人撤销银行结算账户,银行应收回()。
A.各种重要空白票据
B.结算凭证
C.业务凭证
D.对账单
第6题
柜面经办人员在办理信用卡激活业务时为有效防止信用卡非本人激活()。
A.应认真审核客户实名有效证件原件,以确认客户身份证件信息与本人一致
B.应认真审核客户实名有效证件复印件,以确认客户身份证件信息与本人一致
C.使用身份证办理业务的,必须通过登录联网核查系统身份证鉴别仪检查等方式审核证件的真实性与有效性
D.以上全部
第7题
下列关于重要单证的叙述正确的是()。
A.重要单证使用应坚持先交易、后发售的原则(汇兑手工网点除外)
B.重要单证应随用随盖章,严禁事先在重要单证上加盖业务印章或经办人员名章
C.同一尾箱内重要单证应按号码顺序使用,不得跳号
D.原则上禁止把重要单证带离营业柜台使用
第8题
下列关于我行印章管理说法正确的是()。
A.我行行政印章实行分级管理。
B.审批人与印章管理员、用印人可以为同一人。
C.一级分行办公室负责所辖部门以及二级分行公章的制发和缴销。
D.机构因撤并等原因停止使用行政印章,应在撤并通知发文之日起的7日内将废止印章上缴制发单位。
第9题
各级机构案件风险排查至少覆盖()。
A.主要业务领域
B.重点管理环节
C.高风险业务
D.员工异常行为
第10题
员可给予表彰奖励。
A.查实重大违法违规问题
B.发现重大案件或重大风险隐患
C.挽回重大经济损失
D.检查能力突出
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