()负责监督本行合规政策的执行情况,评价本行合规管理的适当性和有效性,将监督评价结果报告董事会
()负责监督本行合规政策的执行情况,评价本行合规管理的适当性和有效性,将监督评价结果报告董事会。
A.内部审计部门
B.纪检监察部
C.法律合规部
D.风险管理部
()负责监督本行合规政策的执行情况,评价本行合规管理的适当性和有效性,将监督评价结果报告董事会。
A.内部审计部门
B.纪检监察部
C.法律合规部
D.风险管理部
第2题
下列描述中错误的是()。
A.企业可以与员工通过私下协商不与员工签订劳动合同
B.涉及到知识产权、国家秘密的员工,企业要与其签订保密协议,要求其履行员工的保密义务
C.企业选聘人员应当实行岗位回避制度
D.银行应当建立选聘人员试用期和岗前培训制度
第3题
()要对全体股东负责,严格按照法律和公司章程的规定履行职责,把好决策关。
A.董事会
B.经理层
C.股东大会
D.监事会
第4题
()要严格执行股东大会和董事会的决定,不断提高公司管理水平和经营业绩。
A.经理层
B.全体员工
C.监事会
D.战略委员会
第6题
贷款对象和范围,实施()。
A.统一授信风险管理
B.信用风险管理
C.操作风险管理
D.差别风险管理
第7题
件以欺骗手段骗取发行核准的,发行人以不正当手段干扰中国证监会及其发行审核委员会审核工作的,发行人或其董事、监事、高级管理人员的签字、盖章系伪造或者变造的,除依照《证券法》的有关规定处罚外,中国证监会将采取()不受理发行人的股票发行申请的监管措施。
A.终止审核并在36个月内
B.终止审核并在24个月内
C.终止审核并在12个月内
D.终止审核
第8题
高级管理层应有效管理商业银行的合规风险,下列不属于其合规管理职责的是()。
A.及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件
B.贯彻执行合规政策,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施,并追究违规责任人的相应责任
C.监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责
D.明确合规管理部门及其组织结构,为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员,并确保合规管理部门的独立性
第9题
企业对筹资方案进行审批时,重点应当关注的是()。
A.筹资的规模
B.筹资的成本
C.筹资用途的可行性和相应的偿债能力
D.股权筹资和债务筹资的结构
第10题
商业银行建立的用以鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑行为,并充分保护举报人的制度是()。
A.合规绩效的考核
B.诚信举报制度
C.合规问责制度
D.独立管理制度
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