高级管理层应有效管理商业银行的合规风险,下列不属于其合规管理职责的是()。A.及时向董事会或其下
高级管理层应有效管理商业银行的合规风险,下列不属于其合规管理职责的是()。
A.及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件
B.贯彻执行合规政策,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施,并追究违规责任人的相应责任
C.监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责
D.明确合规管理部门及其组织结构,为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员,并确保合规管理部门的独立性
高级管理层应有效管理商业银行的合规风险,下列不属于其合规管理职责的是()。
A.及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件
B.贯彻执行合规政策,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施,并追究违规责任人的相应责任
C.监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责
D.明确合规管理部门及其组织结构,为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员,并确保合规管理部门的独立性
第1题
企业对筹资方案进行审批时,重点应当关注的是()。
A.筹资的规模
B.筹资的成本
C.筹资用途的可行性和相应的偿债能力
D.股权筹资和债务筹资的结构
第2题
商业银行建立的用以鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑行为,并充分保护举报人的制度是()。
A.合规绩效的考核
B.诚信举报制度
C.合规问责制度
D.独立管理制度
第3题
贷款风险评价应以分析()为基础,采取定量和定性分析方法,全面、动态地进行贷款审查和风险评估。
A.借款人现金收入
B.抵质押物价值
C.保证人保证能力
D.借款人信用记录
第4题
下列经贷款人同意可以采取借款人自主支付方式的是()
A.借款人无法事先确定具体交易对象且金额不超过五十万人民币的
B.贷款资金用于生产经营且金额不超过三十万元人民币的
C.借款人交易对象不具备条件有效使用非现金结算方式的
D.贷款资金用于生产经营且金额超过五十万元人民币的
第5题
下列不属于董事会(或履行此职能的委员会)的职权范围的是()
A.制定及检讨发行人的企业管治政策及常规,并向董事会提出建议
B.检讨及监察董事及高级管理人员的培训及持续专业发展
C.检讨及监察发行人在遵守法律及监管规定方面的政策及常规
D.就外聘核数师的委任、重新委任及罢免向董事会提供建议、批准外聘核数师的薪酬及聘用条款,及处理任何有关该核数师辞职或辞退该核数师的问题
第6题
()应当对内部控制评价报告的真实性负责。
A.企业董事会
B.公司监事会
C.董事长
D.总经理
第7题
企业一般物资或劳务等的采购可以采用()或定向采购的方式并签订合同协议。
A.直接购买
B.询价
C.定价
D.招标
第8题
按照规范要求“三重一大”必须实行集体决策,下列不属于集体决策的是()。
A.总经理办公会决策
B.董事长决策
C.股东会决策
D.董事会决策
第9题
内部报告指标体系的设计应当与()相结合,并随着环境和业务的变化不断进行修订和完善。
A.财务管理
B.经营管理
C.发展战略
D.全面预算管理
第10题
为确保信息系统操作的可审计性,企业应当在信息系统中设置的功能是()。
A.操作日志功能
B.信息共享功能
C.信息汇总功能
D.信息分析功能
为了保护您的账号安全,请在“上学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!