《关于2014年银行业案件防控工作的意见》规定，实施案件分级管理，研究建立（)督办制度。A.风险B.对口C

体系(法人机构)》开展监管评价，按照不低于()的比例对银行业金融机构以及分行自我评估情况进行抽查后，得出该法人机构案防工作监管评价得分和相应等级，并向银行业金融机构反馈。

A.10%

B.15%

C.20%

D.30%

《关于加强信贷管理严禁违规放贷的通知》规定，对直接参与或指使违规放贷的高级管理人员，一律()。

A.开除

B.解除劳动合同

C.给予纪律处分

D.撤职

能力，及时组织开展信贷操作风险和()排查。

A.市场风险

B.合规风险

C.道德风险

D.信用风险

()。

A.开除

B.解除劳动合同

C.给予纪律处分

D.撤职

按照《关于建立健全“双线”风险防控责任制的通知》要求，“双线”风险防控责任主体是()。

A.银行业金融机构

B.监管机构

C.人民银行

D.银行同业公会

《关于加强商业银行代销业务管理的通知》要求，商业银行应由()管理代销产品的宣传材料。

A.总行或分行

B.支行

C.理财经理

D.会计人员

撤职后，()不得安排担任同职(级)及以上职务。

A.一年内

B.二年内

C.三年内

D.五年内

机构高管人员违规参与非法融资活动的，应适用以下哪种处理方式()

A.警告

B.记大过

C.降级

D.取消任职资格

)

A.通报批评

B.警告

C.记过

D.留用察看

关于银行业金融机构从业人员的下列行为，以下做法正确的是()

A.王某除在银行上班外，还在外与朋友共同经营小额贷款公司。

B.李某以银行职员身份向其好友发放高利贷。

C.丁某拒绝其好友提出的借用其名下客户的账户。

D.张某向其客户承诺高于规定存款利率的收益。