()作为机构投资者在金融市场上具有支配地位。
A.政府
B.金融机构
C.中央银行
D.居民
第1题
下列不属于基金售后服务的是( )。
A.定期提供产品净值信息
B.提醒客户及时核对交易确认
C.向客户介绍客户服务、信息查询等的办法和路径
D.协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金业务
第2题
下列关于监事会应当履行的合规职责的说法错误的是( )。
A.通知业务机构停止其违法行为
B.保持与监管机构日常的工作联系,跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况
C.随时调查公司的财务状况,审查账册文件,并有权要求董事会向其提供情况
D.审核董事会编制的提供给股东会的各种报表,并把审核意见向股东会报告
第3题
( )对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。
A.合规文化
B.公司章程
C.合规政策
D.合规责任
第4题
基金会计核算中,承担复核责任的是( )。
A.证券投资基金
B.基金管理公司
C.会计师事务所
D.基金托管人
第7题
下列关于董事会应当履行的合规职责的说法,错误的是( )。
A.审议批准合规政策,监督合规政策的实施,并对实施情况进行年度评估
B.决定公司合规管理部门的设置及其职能
C.根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项
D.制定并执行风险为本的合规管理计划,包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试与教育等
第8题
( )应当指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉,保护投资人的合法权益。
A.督察长
B.总经理
C.合规管理部门
D.监事会
第9题
保存。上述内容属于合规风险中,( )的主要管理措施。
A.反洗钱合规性风险
B.销售合规性风险
C.信息披露合规性风险
D.投资合规性风险
第10题
所指定的信息发布渠道予以公告。
A、开市前
B、开市后
C、闭市前15分钟
D、闭市后15分钟
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