![](https://lstatic.shangxueba.com/sxbzda/h5/images/m_q_title.png)
基金管理人的内部控制机制层次不包括()
A.公司管理层对人员和业务的监督控制
B.员工自律
C.各部门主管(包括监察稽核)的检查监督
D.证监会的检查、监督、控制和指导
![](https://lstatic.shangxueba.com/sxbzda/h5/images/tips_org.png)
A.公司管理层对人员和业务的监督控制
B.员工自律
C.各部门主管(包括监察稽核)的检查监督
D.证监会的检查、监督、控制和指导
第2题
下列关于封闭式基金,错误的是()
A、基金份额在基金合同期限内固定不变
B、基金份额可以在依法设立的证券交易所交易
C、基金份额持有人不得申请赎回
D、没有固定的存续期
第4题
基金管理人的禁止行为包括()
Ⅰ。对证券投资业绩进行预测
Ⅱ。虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
Ⅲ。诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构
Ⅳ。承诺收益或者承担损失
A.I、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.I、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第6题
()从事基金业务的,应当按照中国证监会的规定进行备案。
A、基金份额登记机构
B、基金估值核算机构
C、基金销售支付机构
D、基金销售机构
第7题
下列关于现金差额相关内容的说法,不正确的是()。
A.T日现金差额在T+1日的申购清单和赎回清单中公告
B.现金差额的数值只可能为正
C.T日投资者申购和赎回基金份额时,需按现金差额进行资金的清算交收
D.投资者申购的现金差额为正,该投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现金
第8题
根据《证券投资基金法》的规定,中国证监会依法履行职责,有权采取的监管措施不包括()。
A.刑事处罚
B.行政处罚
C.限制交易
D.调查取证
第9题
基金募集期限自()起计算。
A.基金份额发售前2天
B.基金份额发售之日
C.基金份额发售前1天
D.基金份额发售第2天
第10题
根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权,督察长可以( )。
A.兼任其他基金公司董事会成员
B.兼任公司理事
C.任免公司总经理
D.列席公司相关会议
为了保护您的账号安全,请在“上学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!