()是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致。
A.合规
B.合格
C.违规
D.违约
A.合规
B.合格
C.违规
D.违约
第1题
货币市场与股票市场的一个主要区别是()。
A、货币市场进入门槛很低
B、货币市场属于场外交易
C、货币市场进入门槛很高
D、货币市场属于场内交易
第2题
LOF基金申请在交易所上市应具备()。
A、基金的募集符合《证券投资基金法》的规定
B、募集金额不少于3亿元人民币
C、持有人不少于2000人
D、募集金额不少于1亿元人民币
第3题
下列在岸基金的当事人中,不处于同一国境内的是()。
A、基金代销机构
B、基金托管人
C、基金管理人
D、投资人
第6题
基金托管人职责终止的,基金份额持有人大会应当在()月内选任新基金托管人。
A、3个
B、12个
C、6个
D、24个
第7题
基金年度报告要披露:上市基金前( )持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。
A、3名
B、20名
C、5名
D、10名
第8题
开放式基金单个开放日净赎回申请超过基金总份额的(),为巨额赎回。
A、3%
B、5%
C、10%
D、20%
第9题
下列有关股票、债券、基金的叙述中,错误的是( )。
A.基金是一种间接投资工具,所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具或产品
B.股票和债券是直接投资工具,筹集的资金主要投向实业领域
C.基金的投资收益与风险介于股票和债券之间
D.证券投资基金是指通过发售基金份额,将众多特定投资者的资金汇集起来,形成独立财产的集合投资方式
第10题
下列选项中,属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是( )。
A.I、Ⅱ、
B.Ⅱ、Ⅲ
C.I、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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