在我国,管理集合资产管理计划、定向资产管理计划的机构是()。
A.基金管理公司及子公司
B.私募机构
C.证券公司及其资管子公司
D.商业银行
A.基金管理公司及子公司
B.私募机构
C.证券公司及其资管子公司
D.商业银行
第2题
下列不属于金融市场按照交易标的物进行分类的是( )。
A.货币市场
B.证券市场
C.外汇市场
D.黄金市场
第3题
代乙从事基金宣传推介活动属于违反了( )。
A.注册监管
B.持续学习
C.持证上岗
D.审慎开展的执业活动
第4题
馈赠的高档月饼等礼物。该员工的行为不符合职业道德规范的那条内容( )。
A.专业审慎
B.诚实守信
C.保守秘密
D.忠诚尽责
第5题
股价、压低B公司股价的效果,以使自己运作的投资基金获利。这种行为属于( )。
A.不正当竞争
B.基于信息的操纵市场
C.内幕交易
D.误导市场
第6题
基金销售机构人员在销售基金时,不正确的行为是( )。
A.进行基金投资人风险承受能力调差
B.向投资人承诺收益
C.介绍投资人想要了解的基金产品的情况
D.根据投资者的风险偏好,推荐适合的基金产品
第7题
道德和法律都是( ),都是重要的社会调控手段。因此,二者在根本目的上具有一致性。
A.行为规范
B.自我约束
C.功能互补
D.相互促进
第8题
部泄露相关信息,其行为违反了( )原则。
A.忠诚尽责
B.守法合规
C.专业审慎
D.保守秘密
第9题
职业道德的作用不包括( )。
A.促进职业活动的健康进行
B.能调节职业人员的内部关系
C.有助于从业人员职业素质的提高
D.为陶冶个人情操提供标准
第10题
料用以宣传,这违反了( )原则。
A.不得进行内幕交易
B.不得欺诈客户
C.不得操纵市场
D.不得进行不正当竞争
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