题目内容
（请给出正确答案）
A.基金销售机构与基金管理人签订的书面销售协议，不应当包括基金销售信息交换及资金交收权利与义务
B.客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年
C.基金募集申请获得中国证监会核准前，不得向公众公布基金宣传推介材料
D.基金销售机构在进行客户风险等级划分时，应综合考虑客户身份、地域、行业或职业、交易特征等因素
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第1题
基金认购与基金申购略有不同，其区别一般不包括( )。
A.认购费一般低于申购费
B.认购是按1元进行认购，而申购通常是按未知价确认
C.认购份额要在基金合同生效时确认，并且有封闭期
D.申购份额通常在T+1日之内确认
第3题
下列不属于基金募集期间的三大信息披露文件的是( )。
A.基金合同
B.基金招募说明书
C.基金托管协议
D.基金管理制度
第4题
下列不属于ETF份额上市交易原则的是( )。
A.基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值
B.基金申报价格最小变动单位为0.001元
C.基金买入申报数量为100份或其整数倍
D.基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为5% 。 )日为投资者办理增加权益的登记手续。
第5题
下列不属于分级基金份额认购的特点是( )。
A.募集方式分为合并募集和分开募集
B.合并募集投资者可以以母基金代码进行认购
C.分开募集仅限于证券型分级基金
D.认购方式包括现金认购和证券认购
第7题
定的，基金管理人应当聘请法定验资机构验资。
A.达到准予注册规模的80%以上
B.达到准予注册规模的100%以上
C.超过准予注册的最低募集份额总额
D.超过准予注册的最高募集份额总额
第9题
道德和法律都是行为规范，都是重要的社会调控手段，都属于( )。
A.经济基础
B.上层建筑
C.自我约束
D.强制手段
第10题
非公开募集基金对象是特定的，这就决定了采用( )推介是其区别于公开募集基金的关键性特征。
A.传单方式
B.电台方式
C.公开方式
D.非公开方式
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