题目内容
（请给出正确答案）
A.委托他人代办的，需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件
B.客户本人填写“自然人证券账户注册申请表”，并提交本人有效身份证明文件及复印件
C.客户填写“机构证券账户注册申请表”，并提交有效身份证明文件(企业法人营业执照或注册登记证书)及复印件或加盖发证机关确认章的复印件、经办人有效身份证明文件及复印件
D.客户填写“合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表”
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第1题
首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向( )投资者进行推介和询价。
A.网上
B.网下
C.内部
D.外部
第2题
证券经纪业务( )是指所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。
A.证券经纪商的中介性
B.业务对象的广泛性
C.客户资料的保密性
D.客户指令的权威性
第3题
要约收购的收购人在报送上市公司收购报告书之日起( )日后，公告其收购要约。
A.7
C.15
D.30
第4题
下列说法错误的是( )。
A.证券公司合规负责人发现违法违规行为，应当向公司章程规定的机构报告
B.证券公司合规负责人发现违法违规行为的可以按照规定向证券业协会报告
C.证券公司的高级管理人员应当在任职后取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格
D.证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
第5题
期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示( )。
A.风险说明书
B.期货经纪合同
C.期货交易协议
D.委托合同书
第6题
( )。
A.金融产品说明书
B.宣传推介材料
C.拟向客户提供的其他文件、资料
D.书面代销合同
第8题
证券公司营业部为客户办理账户业务时，应严格坚持( )制度，严格审核客户身份信息。
A.账户实名
B.账户匿名
C.审慎监管
D.招揽客户
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