题目内容
（请给出正确答案）
A.证券公司合规负责人发现违法违规行为，应当向公司章程规定的机构报告
B.证券公司合规负责人发现违法违规行为的可以按照规定向证券业协会报告
C.证券公司的高级管理人员应当在任职后取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格
D.证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
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第1题
A.被中国证监会责令更换
B.证券公司和合规负责人协商一致调整岗位
C.证券公司认为合规管理人未能勤勉尽责的
D.合规负责人本人申请
第2题
A.由合规负责人本人申请
B.被中国证监会责令更换
C.经证券公司和合规负责人协商一致调整岗位
D.确有证据证明合规负责人未能勤勉尽责的
第3题
下列关于证券公司合规负责人的说法，不正确的是（）。
A.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
B.可由财务负责人担任
C.合规负责人经董事会决定聘任后立即生效
D.证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构
第4题
下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的有（）。
Ⅰ．合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
Ⅱ．独立董事可担任合规负责人
Ⅲ．合规负责人由股东大会决定聘任
Ⅳ．证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构
A.ⅠⅣ
B.ⅠⅡ
C.ⅠⅢ
D.ⅢⅣ
第5题
A.证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会决定
B.中国证券业协会要求对证券公司报送的报告进行合规审查的,合规负责人应当审查，并对报告中业务数据的真实性、准确性及完整性负责
C.证券公司合规负责人发现证券公司存在违法违规行为的，应当直接向中国证监会相关派出机构报告
D.合规负责人应当对证券公司新产品和新业务方案等进行合规审查，审查无异议的,可以不出具书面合规审查意见
第6题
A．中国证监会对违反规定的证券公司合规负责人采取纪律处分的监管措施
B．中国证监会对违反规定的证券公司合规负责人采取责令参加培训的监管措施
C．中国证监会对违反规定的证券公司合规负责人采取监管谈话的监管措施
D．中国证监会认定违反规定的证券公司合规负责人为不适当人选
第7题
A.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
B.合规负责人可由财务负责人担任
C.合规负责人经董事会决定聘任后立即生效
D.证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构
第8题
A.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
B.合规负责人为证券公司高级管理人员
C.合规负责人经董事会决定聘任后立即生效
D.证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构
第9题
A.合规负责人不是证券公司高级管理人员
B.负责对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
C.由股东会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可
D.合规负责人可以在证券公司兼任负责经营管理的职务
第10题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
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