某中小城市商业银行1年内发生案件累计金额达到1千万元的，则1年内不得___。()

案件防控长效机制的良性循环应当是：( )

A、排查-整改-提高-再排查

B、制度-执行-检查-修订制度

C、制度-执行-反馈-检查-修订制度

D、制度-排查方案-整改-修订制度-执行

下列选项中的哪些选项不符合《商业银行法》的规定?( )

A、商业银行发放贷款应以担保为主

B、商业银行发放贷款应遵循资产负债比例管理的规定

C、商业银行对关系人不能发放贷款

D、商业银行可以发放短期，中期和长期贷款

付方式。( )

A、10

B、20

C、30

D、50

“三个办法，一个指引”指：( )

A、固定资产贷款管理暂行办法、流动资金贷款管理暂行办法、并购贷款管理暂行办法、项目融资业务指引

B、固定资产贷款管理暂行办法、流动资金贷款管理暂行办法、个人贷款管理暂行办法、授信尽职指引

C、固定资产贷款管理暂行办法、流动资金贷款管理暂行办法、个人贷款管理暂行办法、项目融资业务指引

D、贷款通则、固定资产贷款管理暂行办法、流动资金贷款管理暂行办法、项目融资业务指引

贷款人在办理流动资金贷款业务时，发生下列__行为，将不会受到监管部门的处罚。( )

A、降低信贷条件或超过借款人实际资金需求发放贷款。

B、未按规定进行贷款资金支付管理与控制。

C、未按规定签订借款合同。

D、在权限范围内审批贷款。

下列关于企业开户的做法，正确的是：( )

A、企业开户资料和预留印鉴经银行审核后，不准再由企业或他人经手，否则开户视同无效

B、银行内部可以任意调阅、复印和使用企业开户资料和预留印鉴

C、企业开户资料和预留印鉴被企业以任何理由取回或经手后，再次交回时，企业如果出具情况说明，可以认定此次开户有效

D、对于行内离职员工、老熟人、社会“中间人”代理客户开户时，应当提供优质服务，开户要求可以降低

根据《上海银行内部控制基本规定》我行内部控制要素是?( )

①内部环境

②风险评估

③控制活动

④信息与沟通

⑤内部监督

A、①②③④⑤

B、①②③④

C、①②③⑤

D、①③④⑤

“KYC”原则的中文含义是以下哪一项：( )

A、了解你的业务

B、了解你的客户业务单据

C、了解你的客户业务

D、了解你的客户

报告。( )

A、1500万元以上

B、1000万元以上

C、800万元以上

D、500万元以上

合规风险是指，商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受以下哪些风险：( )

A、法律制裁、民事处罚、轻微财务损失

B、民事处罚、轻微财务损失、员工流失

C、法律制裁、轻微财务损失、员工流失

D、法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失