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[单选题]

根据监管部门有关规定,商业银行合规内审人员占全体从业人员的比例应为__%。()

A.0.5%

B.1%

C.2%

D.5%

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第1题

以下人员中,需要监管部门核准任职资格的包括()

A.风险总监

B.合规总监

C.内审负责人

D.财务负责人

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第2题

根据《商业银行合规风险管理指引》,商业银行任命合规负责人,应按有关规定报告银监会。()
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第3题

以下人员中,需要监管部门核准任职资格的包括()

A.风险总监

B.合规总监

C.财务负责人

D.内审负责人

E.G

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第4题

商业银行法律/合规部门不需要接受内审部门的审计。()A.对B.错

商业银行法律/合规部门不需要接受内审部门的审计。 ()

A.对

B.错

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第5题

根据《商业银行合规风险管理指引》规定,商业银行任命合规负责人,应按有关规定报告银监会。商业银行在合规负责人离任后的()个工作日内,应向银监会报告离任原因等有关情况。

A.3

B.5

C.10

D.15

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第6题

商业银行负责审议批准合规政策,并监督合规政策实施的是()

A.高级管理层

B.董事会

C.合规总监

D.合规监管部门

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第7题

试述监管部门对商业银行合规风险管理的主要监管要求。

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第8题

下列关于合规管理和内审的说法中,哪些是正确的()。

A.合规管理是专业部门专业人员的工作

B. 合规管理是最具基础性的一项管理活动,内审等其他管控手段都需要转化为商业银行内部具体的规则或制度,才能落地实施

C. 合规管理最具全员性,贯穿商业银行经营管理的全过程

D. 合规管理是审计的重要内容和监督对象

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第9题

根据《商业银行合规风险管理指引》的规定,商业银行任命合规负责人,应按有关规定报告银监会,在合规负责人离任后的()内,应向银监会报告离任原因等有关情况

A.五个工作日

B.一个月

C.十个工作日

D.十五个工作日

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第10题

()应按照监管部门要求及时报送银行业消费者权益保护内部审计等相关报告

A.监察部门

B.运管部门

C.内审部门

D.合规部门

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