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()对公司的合规管理承担最终责任。
A.督察长
B.合规与风险控制部门
C.合规与风险管理委员会
D.董事会
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A.督察长
B.合规与风险控制部门
C.合规与风险管理委员会
D.董事会
第1题
( )是指基金销售机构提供的,由基金投资人独自完成业务操作的应用系统。
A、辅助式前台系统
B、自助式前台系统
C、后台管理系统
D、信息管理平台应用系统的支持系统
第3题
17.封闭式基金的内容不包括( )
A.基金份额在基金合同期限内固定不变
B.一般有一个固定的存续期
C.基金份额不固定
D.可以在依法设立的证券交易所交易
第4题
16.证券投资基金依据法律形式进行的分类中,我国的证券投资基金主要是( )
A.公司型基金
B.契约型基金
C.开放式基金
D.对冲基金
第5题
只能采取非公开方式,面向特定投资者募集发售的基金是()
A.主动型基金
B.被动型基金
C.公募基金
D.私募基金
第6题
下列关于基金与股票的说法,正确的是()
A.基金和股票都属于所有权凭证
B.股票属于间接投资工具
C.基金属于间接投资工具,所筹集的资金主要投资于实业
D.通常,股票的风险和收益要大于基金的风险和收益
第8题
下列属于基金管理公司及子公司的资产管理业务的是()
A.私募证券投资基金
B.私募股权投资基金
C.公募基金和各类非公募资产管理计划
D.集合资产管理计划
第9题
下列关于股票、债券、基金风险收益的说法,不正确的有()
A.股票的收益小于基金
B.股票的收益是不确定的
C.证券投资基金的收益高于债券
D.基金投资的风险大于债券
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