题目内容
（请给出正确答案）
A.建立有效的投资流程和投资授权制度
B.对宣传推介材料进行合规审核
C.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
D.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定
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第1题
承担高风险、追求高收益的投资模式的投资基金是()
A.风险投资基金
B.证券投资基金
C.另类投资基金
D.对冲基金
第3题
定比例的()，用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用。
A.销售服务费
B.增值服务费
C.客户维护费
D.转换费
第5题
下列关于基金销售人员的资格的说法不正确的是()
A.取得基金从业资格后就可以从事基金销售活动
B.证券公司总部及营业网点从事基金宣传推介业务的人员应取得基金销售业务资格
C.负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格
D.基金销售人员应当自觉遵守法律法规和所在机构的业务制度
第6题
基金管理人进行合规检查的具体内容不包括()
A.公司是否独立运作
B.公平交易制度建设及执行情况
C.重大关联交易的执行情况
D.基金公司的收入情况
第9题
下列不属于我国基金信息披露制度体系的是()
A.基金信息披露的地方政策
B.基金信息披露的国家法律
C.基金信息披露的规范性文件
D.信息披露自律规则
第10题
内部控制的论述中，错误的是()
A.相关高管人员对基金宣传推介材料进行检查并出具合规性意见书
B.基金公司定期监察稽核基金销售活动的情况，并在监察稽核季度报告中做专项说明
C.基金代销机构可自行印制基金宣传推介资料
D.自基金募集行为结束之日起10日内编制专项稽核报告，予以存档备查
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