基金管理人应当在每季度的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从()中支付的客户维护费总额。
A.基金管理费
B.基金托管费
C.基金交易费用
D.基金运作费用
A.基金管理费
B.基金托管费
C.基金交易费用
D.基金运作费用
第2题
下列不属于促销策略的是()
A.派发各种宣传资料
B.基金产品推介会
C.费率打折
D.设计费用优惠政策
第4题
内部控制防范和化解风险的途径不包括()
A.建立组织机制
B.运用管理方法
C.实施操作程序与控制措施
D.分散化投资
第6题
下列关于ETF申购与赎回的说法中,错误的是()
A.ETF的申购和赎回程序为提出一确认与通知一清算交收与登记
B.ETF的申购和赎回坚持三项原则
C.ETF的申购和赎回中,场外交付现金对价赎回按0.2%的标准收取佣金
D.ETF的申购和赎回的场所为参与券商或参与券商提供的其他方式
第10题
关于管理层的合规责任,下列说法中错误的是()
A.经理层人员应当公平对待所有股东,接受主要股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示
B.经理层人员应当维护公司的统一性和完整性,在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策
C.经理层人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作,不得越权干预投资、研究、交易等具体业务活动
D.经理层人员应当为基金份额持有人谋求最大利益
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