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[单选题]

下列人员中,不属于财务顾问应当采取有效方式对其进行证券市场规范化运作的辅导的是()

A.新进入上市公司的董事、监事

B.新进入上市公司的高级管理人员、控股股东

C.上市公司收购人

D.新进入上市公司的实际控制人的主要负责人

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第1题

下列人员中,不属于财务顾问应当采取有效方式对其进行证券市场规范化运作的辅导的是()。A.新进入

下列人员中,不属于财务顾问应当采取有效方式对其进行证券市场规范化运作的辅导的是()。

A.新进入上市公司的董事、监事

B.新进入上市公司的高级管理人员、控股股东

C.上市公司收购人

D.新进入上市公司的实际控制人的主要负责人

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第2题

财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的()进行证券市场规范化运作的辅导,并对辅导结果进行验收,将验收结果存档。Ⅰ.董事Ⅱ.高级管理人员Ⅲ.控股股东Ⅳ.基层员工

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第3题

财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的()进行证券市场规范化运作的辅导,并对辅导结果进行验收,将验收结果存档。 Ⅰ. 董事 Ⅱ. 高级管理人员 Ⅲ. 控股股东 Ⅳ. 基层员工

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第4题

财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的()进行证券市场规范化运作的辅导,并对辅导结果进行验收,将验收结果存档。

A.董事

B.高级管理人员

C.控股股东

D.基层员工

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第5题

下列选项中,不属于对成人培训应采取的有效方式是:()

A.挖掘潜力

B.刺激大脑

C.讲述故事

D.回顾总结

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第6题

下列不属于对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管,并应计入其诚信档案的事项是()

A.在持续督导期间,上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异

B.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施

C.财务顾问主办人与证监会进行专业沟通,并按照证监会提出的反馈意见做出答复

D.财务顾问采取不正当竞争手段进行恶性竞争

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第7题

下列哪一个不属于按照服务对象对财务顾问业务的分类()

A.政府财务顾问

B.业务财务顾问

C.项目财务顾问

D.理财顾问

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第8题

下列各项符合财务顾问尽职调查规则要求的有()。Ⅰ.财务顾问应当对发行人进行全面调查Ⅱ.对于涉及相关人员出具的专业意见的内容,财务顾问应当对其进行审慎核查Ⅲ.财务顾问所作的判断与证券服务机构的专业意见存在重大差异的,应当提请中国证监会予以处理Ⅳ.财务顾问在审查文件时应当始终坚持独立的地位,对文件内容进行独立判断

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第9题

下列关于财务顾问业务规程的说法中,错误的是()

A.财务顾问应当与委托人签订委托协议,明确双方的权利和义务

B.财务顾问代表委托人向证券交易所提交申请文件后,应当配合中国证监会的审核,并承担相关工作

C.财务顾问应当建立并购重组工作档案和工作底稿制度

D.财务顾问应当建立健全内部报告制度

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第10题

下列关于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法中,错误的是()。A.财务顾问应当与委托人签订委

下列关于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法中,错误的是()。

A.财务顾问应当与委托人签订委托协议,明确双方的权利和义务

B.接受委托的,财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责

C.财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程,对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查

D.委托人应当配合财务顾问进行尽职调查,提供相应的文件资料

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